通過自查報告，我們可以為自身的進一步發(fā)展和提升制定出科學的規(guī)劃和策略。下面是一些自查報告的示例，供大家閱讀和參考，希望能夠啟發(fā)大家的寫作靈感。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇一
大邑縣衛(wèi)生局：
我院根據(jù)大衛(wèi)計【2011】12號《大邑縣衛(wèi)生局關于進一步加強醫(yī)保基金使用管理的通知》文件精神，立即成立了自查小組對我院基本醫(yī)療保險工作進行自查：
成員：鐘昌啟牟秀珍李院書楊海波。
2、領導及成員職責：
揭正富負責監(jiān)督全面基本醫(yī)療保險工作。
鐘昌啟負責醫(yī)療價格核對，負責輔助檢查費用核對、病員結算，單據(jù)初審；
李院書負責統(tǒng)籌資金劃撥、登記；
3．制定和優(yōu)化住院服務管理：
1）、制定完善基本醫(yī)療保險內(nèi)控制度，設置就醫(yī)流程圖，設施完整，方便參保人員就醫(yī)；
3）、對就診人員要求需用目錄外藥品、診療項目事先都征求參保人員同意并簽字確認；
4）、及時結算住院費用；
5)、嚴格執(zhí)行藥品、物價監(jiān)督部門相關政策法規(guī)；
6）、分類規(guī)范存放住院病人病歷、處方，做到有據(jù)可查；
1、醫(yī)療保險政策宣傳、公示：
本院定期積極組織醫(yī)務人員學習醫(yī)保政策，及時傳達和貫徹有關醫(yī)保規(guī)定；
公示四川省基本藥物中標目錄，
2、懲罰措施：
不得弄虛作假，不得謀取個人私利，如給醫(yī)院造成損失和嚴重后果者，一經(jīng)查實責任后果自負。
針對在檢查中存在的問題，處理如下：
2、醫(yī)療保險政策認識不足，未分清門診和住院限制用藥，疾病診斷不規(guī)范；
這些問題說明我院對醫(yī)保工作責任心不強、法律意識不強、專業(yè)水平不強。我們將加強對醫(yī)療人員的業(yè)務學習和培訓，力爭在今后的工作中把這些問題改正。
由于基本醫(yī)療工作是一項是黨和政府惠及千家萬戶的民生工程，工作要求細致、政策性強的工作，這就要我們醫(yī)保基金管理人員和全體醫(yī)務人員在提高自身業(yè)務素質(zhì)的同時，加強責任心，并與醫(yī)保中心保持聯(lián)系，經(jīng)常溝通，使我院的醫(yī)療工作做得更好。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇二
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的`要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度”、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運行。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇三
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的`審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務規(guī)程方面
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面
（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心
二〇〇九年八月九日
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇四
根據(jù)《中山市衛(wèi)生系統(tǒng)開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、我院是一家二級甲等的非營利性醫(yī)療機構，由黃圃鎮(zhèn)政府主辦，能嚴格按照國家和衛(wèi)生局制定的《醫(yī)院財務管理制度》進行財務管理活動，經(jīng)有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。
二、我院業(yè)務收費處除本院總部外，另有永平社區(qū)衛(wèi)生服務站和新糖社區(qū)衛(wèi)生服務站兩個收費處。我院每天的現(xiàn)金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數(shù)、對賬，做到賬款一致。
三、我院資產(chǎn)管理制度完善；設有專人管理有價票據(jù)和收費收據(jù)；藥品購銷均按照衛(wèi)生局要求實行網(wǎng)上采購，驗收合格后能按時匯款。
四、我院無設立賬外賬，醫(yī)院及科室無設備“小金庫”。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇五
按照市局下發(fā)的關于《三門峽市社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業(yè)保險制度建設、業(yè)務規(guī)程、基金財務、信息系統(tǒng)、監(jiān)督與管理等方面進行了自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、制度建設方面。
（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執(zhí)行國家和上級部門頒布的政策法規(guī)，努力做好失業(yè)保險內(nèi)部控制決策工作。
（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業(yè)務學習制度、責任追究制度。
二、業(yè)務規(guī)程方面
（一）根據(jù)失業(yè)保險條例規(guī)定，按照規(guī)及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數(shù)，提交相應的征收計劃，征繳后失業(yè)保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。
（二）失業(yè)保險待遇審批經(jīng)辦過程符合《三門峽市失業(yè)保險業(yè)務工作程序》，分別由市失業(yè)中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業(yè)務操作形成嚴格的制約關系。
（三）對進入失業(yè)程序的失業(yè)職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。
三、基金財務方面
（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業(yè)保險金內(nèi)部管理臺帳制度” 、“失業(yè)保險基金專用票據(jù)管理規(guī)定”等各項規(guī)章制度，會計人員都具有從業(yè)資格證書，財務各項制度較全面規(guī)范。
（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業(yè)務內(nèi)容分類記帳，做到全面、連續(xù)、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業(yè)保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。
（三）失業(yè)保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。
四、信息系統(tǒng)運行方面
（一）按照市中心的要求建立失業(yè)保險“實名制”操作系統(tǒng)，由專人負責網(wǎng)絡建設、維護等工作，并制定嚴格的`操作流程及操作權限制度。
（二）加強對信息數(shù)據(jù)的管理和維護。制定并實施數(shù)據(jù)
庫備份方案，建立異地備份制度，確保數(shù)據(jù)安全。
五、監(jiān)督管理方面
（一）根據(jù)有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業(yè)務工作的開展及進行情況。
（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業(yè)職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。
由于充分發(fā)揮了內(nèi)部控制的監(jiān)督作用和風險防范功能，保障了主要業(yè)務環(huán)節(jié)的平穩(wěn)運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。
六、今后打算
我們?nèi)w工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質(zhì)，廣泛宣傳失業(yè)保險政策法規(guī)，加大失業(yè)保險擴面、征繳工作力度；建立健全規(guī)章制度，要使失業(yè)保險基金的監(jiān)督管理做到制度化、規(guī)范化;加強失業(yè)保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確保基金的安全運行。
盧氏縣社會失業(yè)保險中心
二〇〇九年八月九日
我公司按照總公司相關要求，結合自身工作特點，精心組織，妥善布置，對照《內(nèi)控管理手冊》進行了認真核對，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、自查基本情況
我公司高度重視內(nèi)控工作，結合本單位工作實際,組織內(nèi)控工作小組開展自查工作，下發(fā)內(nèi)控自查通知，通過訪談內(nèi)控相關崗位、上報內(nèi)控自查材料等形式進行了重點自查。
上半年共修改流程5個，包括：工程質(zhì)量事故處理流程、外委工程審批流程、內(nèi)部工程施工管理流程、固定資產(chǎn)報廢管理流程、車輛修理管理流程；增加流程2個，包括：內(nèi)部工程驗收管理流程、外部工程驗收管理流程。
二、自查發(fā)現(xiàn)問題及原因分析
（一）反舞弊程序與控制方面
通過自查發(fā)現(xiàn)部分員工對反舞弊問題的認知度不夠；目前僅采用辦公電話和普通電子郵箱作為信訪舉報電話和郵箱的問題。
（二）財務管理方面
1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、項目轉資未明確資產(chǎn)類別及使用年限。
3、發(fā)票管理未按規(guī)定保管
4、經(jīng)核查，我公司發(fā)現(xiàn)工資表中，由總公司統(tǒng)一計算、發(fā)放的通訊費補貼（按稅法規(guī)定屬于工資性補貼范疇）沒有納入個人所得稅應稅額度內(nèi)。經(jīng)與總公司財務處溝通，此項補貼沒有經(jīng)過稅務機關審批的免稅文件，應列入個人所得稅計稅范疇。
（三）物資采購及庫存管理方面
通過自查發(fā)現(xiàn)在材料采購驗收上還存在問題，如：只對招標采購的設備材料驗收，而零采的沒有驗收過程，導致部分采購材料不符合要求。究其原因是過去對零采物資重視不夠，認為數(shù)量少，材料比較雜，驗收比較困難。
（四）人力資源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、培訓方面，有些部門存在流程不清晰，不按照公司規(guī)定的培訓流程進行審批的情況。其中有臨時性的培訓，時間緊，來不及審批等原因。
3、業(yè)績考核方面，有的部門走過場，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序與控制方面
1．加強信反舞弊程序和控制的宣傳力度。組織員工進行舞弊風
險和反舞弊程序和控制的相關培訓，利用專題會、網(wǎng)絡、宣傳欄等載體進行大力宣傳，使員工了解什么是舞弊，發(fā)現(xiàn)舞弊行為應向那個部門舉報以及舉報方式。
2.設置專號可錄音舉報電話，在工作時間之外采用自動錄音接聽，以保證24小時暢通。每天及時收聽舉報信息，保證每一件信訪舉報都得到有效處置。
3.新建信訪專用電子舉報郵箱，對電子舉報郵箱的權限設置進行調(diào)整，加強舉報郵件處理情況的監(jiān)督。
（二） 財務管理方面
1.要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
2.為了發(fā)票使用安全建議購買保險柜。
（三）人力資源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、嚴格培訓的審批流程，對時候?qū)徟牟块T進行考核扣分，同時加強培訓審批流程的宣傳。
3、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
xx有限公司
2012年6月29日
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇六
臨滄市社會保險局：
根據(jù)《臨滄市社會保險局轉發(fā)省社會保險局關于加強社會保險經(jīng)辦機構內(nèi)部控制建設做好社會保險基金安全管理工作的通知》（臨社險發(fā)2012）4號）精神，我局高度重視，召開專題會議進行了安排部署，成立了自查工作領導小組，領導小組下設辦公室，由社會保險局局長李進紅負責日常工作，對社會保險基金管理情況進行自查，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
（一）人員情況。滄源縣社保局人員編制8名，實有人數(shù)6名。其中局長1名，基金會計1名（兼統(tǒng)計工作），基金出納1名，養(yǎng)老保險業(yè)務員1名（兼老農(nóng)保和被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障工作）、個人賬信息系統(tǒng)管理員1名（兼企業(yè)退休員待遇審核工作），工傷、生育保險業(yè)務員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現(xiàn)象。
（二）、基金收支情況。
1、參保情況。截止20xx年12月31日，養(yǎng)老保險參保人數(shù)7240人，生育保人保險參保人數(shù)1478人，工傷保險參保人數(shù)人，老農(nóng)保參保人數(shù)3357人，被征地農(nóng)民基本養(yǎng)老保障參保人數(shù)570人。
2、基金征繳情況。20xx年12月31日止，共收取城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險收入2648萬元，工傷保險收入82.69萬元，生育保險收入29.24萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險收入27萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障收入1979.92萬元。
3、基金支出情況。20xx年12月31日止，養(yǎng)老保險支出2983萬元。工傷保險支出64.3萬元，生育保險支出xx.53萬元，農(nóng)村養(yǎng)老保險（老農(nóng)保）xx.29萬元，被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障支出38.03萬元。
通過自查，我局各項社會保險按照各項管理要求，實現(xiàn)了專款專用，在資金環(huán)節(jié)做到了按照程序和政策規(guī)范發(fā)放，沒有虛報、冒領、套取以及貪污、侵占等違法違紀現(xiàn)象，在政策執(zhí)行上，做到了規(guī)范嚴格、沒有發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定執(zhí)行政策情況，在監(jiān)管環(huán)節(jié)上，做到了職責明確，監(jiān)督檢查到位，確保了資金安全規(guī)范運行。
（一）成立基金安全管理工作領導小組。
我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務來抓，成立了以人力資源和社會保障局局長李雪峰為組長，社會保險局局長李進紅為副組長，社會保險局工作人員為成員的領導小組，明確工作職責，進一步加強對基金安全工作的組織和領導，確保此項工作的順利進行。
（二）基金收支結算情況。
我局嚴格按照《關于開展社會保險基金安全專項檢查的通知（人社險中心函20xx）71號）文件精神要求，基金收支結算一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規(guī)章制度和人員崗位職責制及基金內(nèi)控制度，相互監(jiān)督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。
（三）銀行帳戶管理情況。
1、我縣養(yǎng)老、工傷、生育、農(nóng)保基金帳戶均開設兩帳戶，即社會保險基金收入戶（財政專戶）和支出戶。嚴格實行收支“兩條線”管理。
2、被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，資金收支共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求。
（四）對賬制度和執(zhí)行情況。
嚴格按照《社會保險基金會計制度》規(guī)定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善“四方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實相符。
（五）優(yōu)化經(jīng)辦管理。
計算機業(yè)務系統(tǒng)設有密碼和設置操作權限，做到了計算機處理業(yè)務的痕跡具有可復核性和可追溯性，進一步進行了業(yè)務操作過程的有效管理和分析。同時設立了財務系統(tǒng)與外部互聯(lián)網(wǎng)完全隔離，有效防止財務數(shù)據(jù)外泄，確保數(shù)據(jù)安全。
（六）業(yè)務流程情況。
嚴格執(zhí)行業(yè)務初審及復核制度，切實做到現(xiàn)金、支票保管與賬務處理相分離，資金收支的審批與具體業(yè)務辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數(shù)據(jù)處理與業(yè)務辦理及會計處理相分離。
（七）廉政教育。
我縣高度重視對工作人員的法律法規(guī)和黨風黨紀廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業(yè)務工作一起研究部署，一并抓好檢查落實。把法制和廉政教育制度化和正常化，并將其納入經(jīng)辦機構、人員培訓工作中，重點做好關鍵崗位人員的教育工作。20xx年邀請縣紀律廉政辦主任到我局進行現(xiàn)警示教育，做到警鐘長鳴。
通過自查，我局能嚴格執(zhí)行基金內(nèi)控制度，在社會保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現(xiàn)象。確保了我縣社會保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現(xiàn)為：一是人員嚴重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金還未納入財政專儲，出現(xiàn)該資金收支只能共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求；三是辦公設備老化，阻礙了各項工作的正常開展。
整改措施：一是積極與財政部門協(xié)調(diào)，從20xx年4月起將被征地農(nóng)民養(yǎng)老保障金納入財政專儲，由財政部門統(tǒng)一管理。
下一步工作打算：
（一）繼續(xù)加強社會保險基金的'監(jiān)管力度。一是進一步完善各項規(guī)章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執(zhí)行國家及省市有關政策規(guī)定，加強內(nèi)部控制度建設，健全規(guī)章制度，規(guī)范業(yè)務流程，做到以制度管人管錢管事。二是創(chuàng)新基金監(jiān)管手段。在管理中規(guī)范，在實踐中摸索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經(jīng)驗好做法。三是加強社會保險經(jīng)辦能力建設，切實加強領導，統(tǒng)籌安排，精心組織，不斷提高社會保險經(jīng)辦能力。
（二）加強思想教育，增加工作人員遵紀守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式，經(jīng)常開展基金管理政策和法紀法規(guī)教育，主動與防止職務犯罪部門搞好現(xiàn)場警示教育，以增強管理、監(jiān)督、經(jīng)辦人員的政策法規(guī)意識和拒腐防變的能力，自覺抵御各種不良誘惑。
社會保險基金管理工作事關群眾切身利益，事關社會和諧穩(wěn)定意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領導，完善制度，嚴格監(jiān)管確保基金安全規(guī)范運行。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇七
縣人社局：
根據(jù)《xxx社會保險局關于印發(fā)養(yǎng)老保險內(nèi)控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發(fā)20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現(xiàn)將自查情況報告如下：
我局高度重視此項工作，成立了養(yǎng)老保險內(nèi)控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參保科、居民養(yǎng)老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。
進一步健全內(nèi)控制度在《xxx社會保險局關于印發(fā)。
的通知》(x社險發(fā)20xx1號)的基礎上，根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，結合我縣養(yǎng)老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發(fā)了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。
科室分工、職能，規(guī)范了業(yè)務辦理流程，促使內(nèi)控制度得到完善。
（一）機構設置合理，授權管理明確。
根據(jù)我局實際情況，我局設置了綜合科、業(yè)務科、統(tǒng)計信息科、個人參保科、居民養(yǎng)老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發(fā)制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數(shù)服從多數(shù)；堅持決策事項及其決定結果符合養(yǎng)老保險相關法律法規(guī)政策規(guī)定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業(yè)務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發(fā)了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業(yè)培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規(guī)范管理。
（二）完善各項制度，業(yè)務運行規(guī)范有序。
一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養(yǎng)老保險工作的實際情況，我局制定了業(yè)務經(jīng)辦流程，規(guī)范了各項業(yè)務的經(jīng)辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數(shù)核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續(xù)，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業(yè)務操作規(guī)程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數(shù)，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現(xiàn)問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規(guī)定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發(fā)放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養(yǎng)老保險轉移工作，加強對轉移接續(xù)手續(xù)的審批，確保了養(yǎng)老關系轉移接續(xù)的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規(guī)定對檔案歸類、裝盒進行規(guī)范管理。
（三）嚴格執(zhí)行財務制度。
一是制定了會計、出納制度及操作規(guī)程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規(guī)定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執(zhí)行相關文件規(guī)定，及時編制年度預算，對預算有調(diào)整的及時完善相關審批手續(xù)；三是按規(guī)定嚴格執(zhí)行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農(nóng)民工征繳專戶、在xx農(nóng)商行開設了城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規(guī)定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調(diào)節(jié)表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據(jù)等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發(fā)的《xxx社會保險局印章管理制度》執(zhí)行，做到了使用規(guī)范，用途、范圍合理，審批手續(xù)完備。
（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數(shù)據(jù)安全備份制度。財務數(shù)據(jù)的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統(tǒng)計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質(zhì)和不同存儲地點的備份工作。二是建立數(shù)據(jù)責任追究制度。數(shù)據(jù)維護流程嚴格按照規(guī)定執(zhí)行，并落實簽字登記環(huán)節(jié)，逐級追查出現(xiàn)問題的環(huán)節(jié)。三是建立數(shù)據(jù)質(zhì)量分析制度。統(tǒng)計信息科負責養(yǎng)老數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析，財務稽核科負責財務數(shù)據(jù)質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控與分析。分析報告分別由統(tǒng)計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發(fā)了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統(tǒng)計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網(wǎng)絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數(shù)據(jù)安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數(shù)據(jù)的時時備份，針對每次辦理業(yè)務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數(shù)據(jù)的安全。
（五）內(nèi)控制度完善，內(nèi)部監(jiān)管得力。
根據(jù)《xxx社會保險局關于進一步做好養(yǎng)老保險經(jīng)辦內(nèi)部控制工作的通知》（渝社險發(fā)20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經(jīng)辦機構辦理養(yǎng)老保險業(yè)務內(nèi)部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內(nèi)控制度，我局各科室嚴格按照內(nèi)部制度相關制度的規(guī)定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規(guī)，加大宣傳，以便參保人員及時了解。
總體來說，我局通過制定完善相關的內(nèi)控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內(nèi)控制度的實施，內(nèi)控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發(fā)現(xiàn)的問題如：政策、法規(guī)公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內(nèi)控制度在保障我局各科室正常運轉發(fā)揮更好的效果。
xxx社會保險局。
二0xx年四月二十九日。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇八
根據(jù)《中國銀監(jiān)會辦公廳關于內(nèi)控風險提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(2019)408號)文件精神，我行營業(yè)部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業(yè)務經(jīng)營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現(xiàn)場查看業(yè)務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調(diào)閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現(xiàn)金區(qū)和非現(xiàn)金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務操作流程管理進行了全面檢查和整改。現(xiàn)將自查情況報告如下：
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現(xiàn)、及時制止、報告和處理;。
3、未有辦理業(yè)務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況;。
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現(xiàn)象;。
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內(nèi)部員工的簽名;通過調(diào)閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業(yè)務由客戶發(fā)起。
8、通過對對公業(yè)務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網(wǎng)點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結果，發(fā)現(xiàn)對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農(nóng)商行更名)，現(xiàn)已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據(jù)時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業(yè)務主管和部門業(yè)務公章，在檢查網(wǎng)點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業(yè)務主管審批簽章和部門的業(yè)務公章。
11、檢查現(xiàn)場有開戶業(yè)務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網(wǎng)點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據(jù)與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據(jù)交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經(jīng)辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現(xiàn)金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現(xiàn)金區(qū)都需復核現(xiàn)金，離開柜臺操作界面鎖定。
15、早晚現(xiàn)金進出現(xiàn)金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務、掛失業(yè)務及單位對賬及證明中使用;大額取現(xiàn)由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業(yè)務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經(jīng)理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".
19、。我部門負責反洗錢信息數(shù)據(jù)的采集、分析、審核和報送等工作，配合業(yè)務管理部行使全行反洗錢工作的監(jiān)督檢查職責，履行良好。
20、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現(xiàn)我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規(guī)定，對要求建立業(yè)務關系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)進行核實并登記。
由于大家的共同努力以及積極配合，內(nèi)控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內(nèi)控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內(nèi)控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風，在規(guī)范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規(guī)范業(yè)務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內(nèi)控制度，全面構建風險防范的長效機制。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇九
古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執(zhí)法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰(zhàn)的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創(chuàng)新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內(nèi)控和合規(guī)對于銀行業(yè)的發(fā)展有著舉足輕重的作用。
內(nèi)控、合規(guī)是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業(yè)而言，就是要使我們所有的經(jīng)營活動符合相應的法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。對于遵法守紀的員工，合規(guī)是一扇屏障，他們的利益在合規(guī)的屏障下得到保護；而對于違規(guī)操作的人，合規(guī)更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規(guī)文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規(guī)范。一個企業(yè)要持續(xù)的經(jīng)營下去，風險控制便也要持續(xù)下去，尤其是銀行業(yè)，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。
最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規(guī)操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規(guī)操作導致高發(fā)案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業(yè)的“雙十禁”和銀監(jiān)會的“八不得”是合規(guī)操作的基礎，也是我們必須遵守的制度。現(xiàn)就此次內(nèi)控與合規(guī)的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。
身為一名銀行員工，加強自身對法律法規(guī)、規(guī)章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業(yè)，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業(yè)的發(fā)展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發(fā)展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規(guī)章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監(jiān)會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規(guī)代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業(yè)務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財?shù)鹊龋种聘鞣N違紀、違規(guī)、違章行為，珍惜自己的職業(yè)生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預防案件的發(fā)生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規(guī)的學習，通過警示教育，提高法律合規(guī)意識，打牢思想防線。
我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規(guī)操作。在一個風險無時不在的行業(yè)中，無規(guī)矩不成方圓。我會堅守規(guī)章制度，熟悉各項業(yè)務流程，做到防范風險，人人有責，合規(guī)操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規(guī)操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內(nèi)辦理每一筆業(yè)務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業(yè)務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規(guī)范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經(jīng)常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現(xiàn)金的客戶想違規(guī)提現(xiàn)，票據(jù)要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現(xiàn)象，對于這些現(xiàn)實生活中經(jīng)常遇到的情況，我們要在保證合規(guī)的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規(guī)章制度的時候，我們不能直截了當?shù)鼗卮稹安弧保且昧己玫膽B(tài)度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優(yōu)質(zhì)服務。
銀行法律法規(guī)和規(guī)章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養(yǎng)成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規(guī)定辦理每一筆業(yè)務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據(jù)可依，嚴格要求自己，養(yǎng)成嚴謹?shù)墓ぷ髯黠L，只有這樣，企業(yè)和個人才有發(fā)展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規(guī)的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。
由于我們是剛剛步入銀行業(yè)的新人，對規(guī)章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規(guī)章制度和相關法律法規(guī)的學習，時間長了可能會產(chǎn)生一些自由散漫的思想，導致違規(guī)違紀的情況發(fā)生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規(guī)的有關條文，不熟悉規(guī)章制度對各環(huán)節(jié)的具體要求，就不可能做到很好地遵守規(guī)章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規(guī)基本知識，學好內(nèi)部的各項規(guī)章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現(xiàn)實意義。
“合規(guī)成習慣，業(yè)務少風險”。讓我們從現(xiàn)在做起，把愛崗敬業(yè)當成習慣，把合規(guī)操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規(guī)文化的踐行者。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇十
近年來，隨著經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，市場競爭日趨激烈，企業(yè)風險和合規(guī)壓力不斷增加。為了降低風險并確保企業(yè)合規(guī)運營，內(nèi)控與合規(guī)自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內(nèi)控與合規(guī)的定義、意義、自查的方式和結果分析等角度，對內(nèi)控與合規(guī)自查報告進行分析和討論。
內(nèi)控是指企業(yè)為實現(xiàn)經(jīng)營目標，合理安排功能、信息和資源，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，建立的各種管理制度和方法，以預防和控制風險、發(fā)現(xiàn)和糾正問題、保障企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運行的過程。而合規(guī)是指企業(yè)在各種法律法規(guī)、道德規(guī)范和行業(yè)準則下，合乎法律和道德要求，依法規(guī)定從事各項經(jīng)營活動。
內(nèi)控與合規(guī)自查是指企業(yè)按照內(nèi)部控制和合規(guī)要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發(fā)現(xiàn)和修復風險漏洞，確保企業(yè)運作的合法合規(guī)性。內(nèi)控與合規(guī)自查的意義在于減少企業(yè)經(jīng)營風險、提高內(nèi)部管控和運營效率、規(guī)范企業(yè)員工行為、樹立企業(yè)形象、增強投資者信心等。
1.文件考核：通過查閱企業(yè)內(nèi)部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。
2.流程審查：對企業(yè)主要流程進行全面審查，發(fā)現(xiàn)是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。
3.現(xiàn)場檢查：通過實地考察，了解企業(yè)經(jīng)營情況、員工遵守法規(guī)情況以及存在的問題，收集必要的'證據(jù)。
4.數(shù)據(jù)抽查：對企業(yè)重要數(shù)據(jù)進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數(shù)據(jù)的準確性和合規(guī)性。
5.風險識別：通過調(diào)研、討論和分析，識別企業(yè)可能存在的風險，以制定相應的控制措施。
根據(jù)自查的結果，可以進行整體的分析和評估，包括發(fā)現(xiàn)的問題類型、問題數(shù)量和程度，問題原因以及相關的風險后果等。同時，還可以對自查結果進行分類統(tǒng)計和整合，如內(nèi)部控制的改進、合規(guī)培訓的加強、流程優(yōu)化的推進等方面。
對于自查中發(fā)現(xiàn)的問題，企業(yè)需要制定相應的改進措施，并設定明確的時限和責任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓和溝通、優(yōu)化業(yè)務流程、改進內(nèi)部信息管理系統(tǒng)等。
為了確保自查結果的有效性，企業(yè)需要建立科學的監(jiān)督機制。監(jiān)督機制可以包括內(nèi)部審計部門的定期監(jiān)督、外部專業(yè)機構的評估、內(nèi)部流程的優(yōu)化等。通過監(jiān)督機制，企業(yè)可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正自查結果中存在的問題，并保障改進措施的落實。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇十一
按照省社《銀監(jiān)局關于》（遼銀監(jiān)發(fā)[20xx]18號）文件要求，合規(guī)收費標準，糾正不合理條件和收費管理不規(guī)范等問題，我行積極的進行合規(guī)收費自查工作，現(xiàn)將自查情況匯報如下：
組長：xx。
成員：計劃財務部、信貸管理部、會計部、個人業(yè)務部、電子銀行部。
按照省社、銀監(jiān)局關于《進一步開展銀行不規(guī)范服務收費清理工作的通知》合規(guī)收費標準，對我行各分支機構自20xx1月至20xx年5月期間的服務收費情況進行自查。
1、認真落實收費公示制度。
結合我行現(xiàn)有的各項業(yè)務收費項目，通過在營業(yè)廳內(nèi)懸掛公示牌的方式，嚴格按照省社網(wǎng)站上統(tǒng)一公布的`價目執(zhí)行收費，嚴禁擅自變更價格和自行增加收費項目，及時發(fā)布收費價目信息，做到各項收費服務“明碼標價”，使金融消費者實時充分了解銀行服務收費項目相關內(nèi)容，從而能夠行使自主選擇權，使銀行收費服務價格不再是“霧里花”、“水中月”。
2、組織員工對照收費標準自查，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風。
3、加強員工思想教育，提升服務品質(zhì)。
銀行機構經(jīng)辦人員的服務態(tài)度和服務質(zhì)量是目前客戶投訴的主要內(nèi)容之一，因此只有從加強員工的素質(zhì)教育入手，增強服務意識，改善服務水平，使服務收費水平與所提供服務的質(zhì)量、效率相匹配，才能讓客戶感到物有所值，才能讓客戶愿意且樂于付費。
通過檢查，我行各分支機構均能夠嚴格按照《價格法》、《商業(yè)銀行服務價格管理辦法》及上級機構的有關規(guī)定開展相關業(yè)務，同時嚴格貫徹落實“七不準、四公開”的各項要求，無只收費不服務、多收費少服務、超出價格目錄范圍收費，以及巧立名目、變相收費等違法違規(guī)行為。
根據(jù)遼寧省農(nóng)村信用社收費價格項目表會計核算收費項目共計83項，我行收費項目17項，不收費項目66項，無違規(guī)收費項目。當前我行內(nèi)發(fā)生的業(yè)務收費項目有：
一是存折（單）書面掛失手續(xù)費，標準為5元/折（單）；
二是存折跨地級市轄取現(xiàn)，標準為每筆按取現(xiàn)金額的5%，最高50元；
三是現(xiàn)金存入跨地級市轄存折（單），標準為每筆按存現(xiàn)金額的5%，最高50元；
四是存折跨地級市轄轉帳，標準為按交易金額的5%收取，最高50元；
五是存折（存單、銀行卡）存款證明20元/份。農(nóng)民工銀行卡特色服務手續(xù)費、pos商戶手續(xù)費、農(nóng)信銀手續(xù)費、結算手續(xù)費包括客戶掛失手續(xù)費、匯款手續(xù)費是微機自動產(chǎn)生，不存在亂收費、收費憑證串用亂用、收費不入賬、同城不同價及隨意收取客戶費用現(xiàn)象。
此次的自查活動切實有效，雖然我行未發(fā)現(xiàn)收費不實的賬務，起到了防微杜漸的作用。在以后工作中，我行將繼續(xù)按照銀監(jiān)部門以及上級機構的有關要求開展相關工作，積極做到在符合相關政策的條件下，努力挖掘為廣大客戶進一步減費讓利的空間，不斷改進服務，履行社會責任，加強內(nèi)部管理，認真落實銀行服務價格管理的相關規(guī)定和政策，規(guī)范我行服務價格行為，在提升我行總體服務質(zhì)量的同時，有效維護客戶的合法權益，以促進我行中間業(yè)務的健康穩(wěn)步發(fā)展。
為了進一步加強學校財務管理，規(guī)范財務行為，進步財經(jīng)使用效益，完善財務監(jiān)視，充分發(fā)揮財務工作在學校教育教學工作中的重要作用，增進學校工作能更好更快地展開。依照上級要求，我校成立了財務自查自糾領導小組，在本校內(nèi)展開了財務自查自糾活動，具體做法以下：
（一）動員部署。
1、制定實施方案，學校成立了自查自糾領導小組，召開財務規(guī)范化檢查活動會議。會議研究財務規(guī)范化管理活動的展開，做到責任到人，明確要求。
2、宣傳發(fā)動。完小校長組織領導小組成員認真學習中心校關于財金管理制度的有關文件精神，展開以財務規(guī)范化檢查為主題的專題會，使每一個小組成員明確財務規(guī)范化檢查活動的目的、意義、內(nèi)容和要求，進步思想熟悉，積極自覺地參與活動。
（二）組織實施。
1、自查自糾。學校認真對比中心校財務工作會議要求及10個重點題目，全面、客觀地分析現(xiàn)狀，認真展開自查自糾，撰寫自查報告。
2、重點整改。學校根據(jù)督導檢查的結果，針對還存在的`題目，分析緣由，制定整改方案，完善整改措施，落實整改責任，切實解決實際題目。
（三）分析總結。
依照上級規(guī)定，學校按要求通過深進自查，學校財務管理均依照國家有關財經(jīng)法規(guī)來執(zhí)行，做到了收進、支出全部納進中心校同一核算，沒有侵占、截留國家和單位收進，沒有單獨帳戶，更未設任何情勢的小金庫。具體體現(xiàn)以下：
1、依照上級財務管理的有關政策和法規(guī)，學校有嚴格的財務及財產(chǎn)管理制度，并做到了責任到人，落實到位，沒有違規(guī)操縱的現(xiàn)象。
2、收費方面，除依照上級規(guī)定的最的低標準：收取學前班學生每人每學期200元的保育費外，對九義教育的學生，不但沒有收過任何用度，而且還將國家下?lián)艿娜庖谎a中的文具費及時、足額的發(fā)放到每一個學生手中。
3、嚴格依照財政局、教育局的有關要求和學校實際進行了學校收支預算，因?qū)W校需要而購置或使用的，都要通過校委會決定并報請中心校領導審查通過。對重大資產(chǎn)購買或是觸及基建項目的支出，都附有合同、結算表及相干材料。
4、嚴格執(zhí)行支出審批制度，所有大額支出都事前召開了教代會通過后，方可展開工作，學校每一年在教代會或是全體教師會上都作了財務報告，并取得了通過，接受財經(jīng)審查小組的監(jiān)視。
5、學校嚴格加強預算內(nèi)資金的管理。預算收進全額繳進財政專戶，嚴格執(zhí)行了一票三證，收支兩條線，所有款項沒有出現(xiàn)xxx私存的現(xiàn)象。
7、學校能做到帳目清楚，手續(xù)齊全。均忘我設小金庫和xxx私存等違規(guī)現(xiàn)象。
8、學校各項經(jīng)費支出，都嚴格遵守各項財經(jīng)紀律和財務制度，無亂支濫用和浪費浪費等現(xiàn)象。
通過工作組認真細致的清算檢查，目前固然還沒有發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀的現(xiàn)象，但通過清算檢查，進一步加強了我校財務規(guī)范化管理，嚴厲了財經(jīng)紀律，加強了對學校領導干部及財務管理職員的法制教育，強化了財務監(jiān)管職能，確保了各項資金收支正當，做到用之有據(jù)，查之有憑，使用更加科學、規(guī)范。
作為一位財務職員，在今后的工作中，我將會進一步完善相干財務制度，全面分析和總結財務管理中存在的題目，并認真做好整改，力爭做到自己經(jīng)手的各項賬目日日清、月月清，進一步規(guī)范財務管理，完善財務工作。
財務內(nèi)控自查報告（專業(yè)12篇）篇十二
按照總行關于“合規(guī)文化和內(nèi)控達標年”活動的安排，進一步促進完善內(nèi)部控制體系建設提高內(nèi)控管理水平，保證內(nèi)控評價工作高效率、高質(zhì)量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內(nèi)控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內(nèi)控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網(wǎng)點的責任落實，內(nèi)控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點的內(nèi)控評價工作落實到位，確保內(nèi)控評價自評工作的順利進行。
二、加強內(nèi)評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據(jù)及評價方法。認真學習我行內(nèi)控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質(zhì)量。
三、加強和完善內(nèi)控評價自評工作的基礎管理，實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的制度化。內(nèi)控評價的目的不僅僅是促進內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評價過程中形成并完善了的各項內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現(xiàn)內(nèi)控評價日常管理行為的.制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。根
據(jù)各部門的狀況不同，進行內(nèi)控評價的內(nèi)容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質(zhì)量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經(jīng)驗，在支行部室、網(wǎng)點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動、協(xié)調(diào)一致，使各項自評工作高質(zhì)量按時完成。
通過內(nèi)控評價自評工作，我充分認識到加強內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設，強化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
按照****文件要求，我社成立內(nèi)控制度執(zhí)行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、對庫存現(xiàn)金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發(fā)現(xiàn)庫存有連續(xù)三天超限額現(xiàn)象。
二、對內(nèi)外賬務核對、開戶業(yè)務、大額資金業(yè)務、掛失及提前支取等業(yè)務操作的合規(guī)性進行自查。發(fā)現(xiàn)九月份之前有代理開戶現(xiàn)象，掛失申請書填寫不規(guī)范的情況。
三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現(xiàn)象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯(lián)社處理。
我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業(yè)務操作流程規(guī)定辦理業(yè)務，提高工作質(zhì)量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節(jié)進行自查，合規(guī)經(jīng)營。
四、建議加強學習，提高風險防控能力
習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養(yǎng)。
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2012年**月**日