期貨從業(yè)考試采取方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結(jié)束后由計算機統(tǒng)一上傳試卷，并由計算機判分。下面是小編為大家搜索整理的2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》練習試題，希望對大家有所幫助。

1.下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是()。

a.期貨公司凈資本

b.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

c.流動資產(chǎn)與流動負債的比例

d.負債與凈資產(chǎn)的比例

2.期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

a.期末未決訴訟、未決仲裁

b.負債的性質(zhì)、涉及金額

c.預計損失的會計處理情況

d.負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失

3.中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是( )。

a.審慎監(jiān)管原則

b.期貨公司的風險狀況

c.期貨公司的風險管理能力

d.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于( )。

a.維護期貨市場秩序

b.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

c.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

d.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是( )。

a.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員

b.期貨公司的從業(yè)人員

c.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員

d.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員

6.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。

a.高度負責

b.誠實守信

c.恪盡職守

d.公平公正

7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。

a.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元

b.處拘役兩個月，并處罰金十萬元

c.單處罰金二十萬元

d.處十年有期徒刑

8.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。

a.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

b.期貨交易所可以不予受理

c.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任

9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

a.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

b.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

c.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

d.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

10.關(guān)于強行平倉的.費用承擔，下列說法正確的是( )。

a.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

b.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。

c.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

d.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

1.【答案】abcd

引導語：銀行從業(yè)人員應(yīng)該掌握銀行從業(yè)法律基礎(chǔ)相關(guān)知識，以下是百分網(wǎng)小編分享給大家的銀行從業(yè)法律基礎(chǔ)，歡迎閱讀!更多精彩內(nèi)容請持續(xù)關(guān)注我們應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)！

(一)熟悉人民銀行法定職責、法定貨幣的單位及禁止性規(guī)定;

(二)熟悉銀監(jiān)法適用范圍、銀監(jiān)會機構(gòu)設(shè)置及監(jiān)管職責、監(jiān)管措施具體內(nèi)容;

(四)了解洗錢的含義、過程、方式、反洗錢的監(jiān)管機構(gòu)及職責，熟悉商業(yè)銀行反洗錢義務(wù)。

(二)了解并掌握物權(quán)的基本原則和特征、擔保的`種類及相應(yīng)的法律規(guī)則;

(四)掌握婚姻法、繼承法中與銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的法律制度。

(一)掌握公司分類、公司設(shè)立、公司組織機構(gòu)和公司終止的基本法律規(guī)則;

(三)熟悉并掌握票據(jù)的特征和功能、票據(jù)行為、票據(jù)權(quán)利以及票據(jù)喪失補救的基本法律規(guī)則。

(一)了解刑法的基本原則、犯罪構(gòu)成以及刑罰的基本法律規(guī)則;

(二)掌握金融犯罪的種類以及相應(yīng)的構(gòu)成要件。

導語：期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試，是全國性的執(zhí)業(yè)資格考試。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看相關(guān)的考試試題吧。

(1)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()

a.國債

b.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

c.股票

d.公司債券

答案：ab

(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()

a.罰款

b.責令停業(yè)整頓

c.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

d.沒收違法所得

答案：abcd

2.吳某為期貨公司的客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在該期貨公司營業(yè)部經(jīng)理的推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧發(fā)生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)吳某可以向()提起訴訟。

a.營業(yè)部住所地中級人民法院

b.期貨交易所住所地中級人民法院

c.期貨公司住所地中級人民法院

d.期貨交易所住所地高級人民法院

答案：a

(2)按照法律規(guī)定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。

a期貨交易所

b丁某

c期貨公司

d營業(yè)部經(jīng)理

答案：c

3.甲公司持有期貨公司3%的股權(quán)，乙公司持有該期貨公司3%股權(quán)，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給乙公司，以下説法正確的是()。

a該轉(zhuǎn)讓行為不需報監(jiān)管機構(gòu)批準

b該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準

c該轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)當報期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準

d甲公司應(yīng)當將轉(zhuǎn)讓股權(quán)的決定通知期貨公司

答案：b

4.甲證券公司獲得了中國證監(jiān)會的'批準，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。甲證券公司可以提供的服務(wù)是()

a.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)

b.提供期貨行情信息

c.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金

d.協(xié)助期貨公向客戶提示風險

答案：abd

5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。

a上述保倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔

c上述保倉協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

d保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔

答案：cd

6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規(guī)，吳某不可能獲得的賠償數(shù)額是()

a.9萬元

b.10萬元

c.8萬元

d.6萬元

答案：ab

7.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應(yīng)追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算)。請回答以下問題：

(1)該公司期末凈資本為()

a.6000萬元

b.5500萬元

c.4700萬元

d.4200萬元

答案：d

(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監(jiān)管指標中低于預警標準的是()

a.凈資本

b.凈資本∕客戶權(quán)益總額

c.凈資本∕凈資產(chǎn)

d.負債∕凈資產(chǎn)

答案：b

8.甲是某期期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)屆期不能清償。根據(jù)上述事實，請回答以下2題。

(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括()。

a期貨公司在期貨交易所的會會員資格費

b期貨公司在期貨交易所的交易席位

c期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益的部分

d期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金

答案：abc

(2)下列説法中正確的是()p145

b客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結(jié)、扣劃

c期貨公司在有其他財產(chǎn)的，應(yīng)當依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財產(chǎn)

d期貨交易所應(yīng)當對期貨公司的債務(wù)承擔擔保責任

答案：abc

期貨從業(yè)分值單科考試時間為100分鐘，共155 道題,滿分100分，60 分為合格線。接下來小編為大家編輯整理了2017年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選習題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當妥善處理( )。

a.客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

b.清退客戶

c.成立清算組

d.轉(zhuǎn)移客戶

2.該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下( )材料。

a.停業(yè)申請書

b.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告

c.停業(yè)決議文件

d.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料

3.如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下( )措施。

a.接管該期貨公司

b.申請期貨公司破產(chǎn)

c.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

d.延長停業(yè)期間

4.由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是( )。

a.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉

b.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

c.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要

d.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

5.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交( )申請材料。

a.終止營業(yè)部申請書

b.擬終止營業(yè)部的決議文件

c.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告

d.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的`80%，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題：

6.如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請( )。

a.不能通過

b.可以通過

c.可以通過，但必須補充一些材料

d.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論

7.該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是( )。

a.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

c.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

8.假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當在( )做出批準或者不予批準的決定。

a.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)

b.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi)

c.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi)

d.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi)

9.假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是( )。

a.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

b.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

c.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

d.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

10.如果該證券公司未獲得從事中間介紹業(yè)務(wù)的資格，而擅自從事中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會可以對其采取以下( )措施。

a.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

c.情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

截至2008年第四季度末，某期貨交易所已繳納的期貨投資者保障基金總額為6.8億元。該期貨交易所2008年第四季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為5000萬元。

據(jù)此，請作答第151～155題：

11.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

c.經(jīng)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

d.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，該期貨交易所可以暫停繳納保障基金

12.若中國證監(jiān)會、財政部批準該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金，則其保障基金總額應(yīng)達到人民幣( )。

a.7億元

b.8億元

c.10億元

d.20億元

13.該期貨交易所繳納的保障基金應(yīng)在其( )中列支。

a.投資收益

b.營業(yè)成本

c.總資產(chǎn)

d.財務(wù)費用

14.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)當按( )繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

a.年度

b.半年度

c.季度

d.月度

15.該期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后的( )內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。

a.7個工作日

b.10個工作日

c.14個工作日

d.15個工作日

1.【答案】abd

隨著我國證券投資基金業(yè)的快速發(fā)展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員迅速增加。接下來小編為大家精心準備了2017基金從業(yè)資格《法律法規(guī)》預測題，想了解更多相關(guān)精彩內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)!

1.下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的說法，不正確的是()。

b.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

c.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)根據(jù)客戶的不同個性化定制

每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應(yīng)手了。下面我們來看看2017年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》機考精選試題，希望對大家有所幫助。

1.金融期貨投資者適當性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。

a.可用資金余額

b.持倉盈利

c.期末權(quán)益

d.風險度

導語：道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，二者既有區(qū)別又有聯(lián)系。它們具體的區(qū)別和聯(lián)系在哪?小編整理了相關(guān)的內(nèi)容資料，需要學習的小伙伴們一起來看看吧。

(1)表現(xiàn)形式不同。法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，主要表現(xiàn)為各種制定法或者判例法，內(nèi)容明確，通常以文字作為載體，以便人們認知和遵守。而道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范，既可以是成文的，也可以是不成文的，沒有特定的表現(xiàn)形式。

(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。法律規(guī)范的結(jié)構(gòu)是假定、處理和制裁，或者說是行為模式和法律后果;而道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果。

(3)調(diào)整范圍不同。一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。絕大多數(shù)法律規(guī)范是以道德評價為基礎(chǔ)的，同時也是道德規(guī)范;但也有一些法律調(diào)整的領(lǐng)域道德并不調(diào)整，例如一些專門的程序性規(guī)范。因此，二者的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系。

法律與道德的調(diào)整范圍存在交叉，根本原因在于二者的評價標準存在一定的不同。道德以價值判斷，即以公認的是非、善惡、美丑、正邪等范疇為評價標準;而法律的評價標準不限于價值判斷或者不直接反映價值判斷。

(4)調(diào)整手段不同。法律主要依靠國家強制力保證實施;而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力。相比法律，道德的調(diào)整手段更多，但均不具有強制性。因此，法律的'實施主要依靠他律，而道德的實施主要依靠自律。社會法治建設(shè)偏重于“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”的外化機制，而社會德治建設(shè)則偏重于“移風易俗”“獎優(yōu)罰劣…‘德育教化”等諸多內(nèi)化機制。

(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。二者都屬于上層建筑范疇，都為一定的社會經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。絕大多數(shù)的法律規(guī)范都是以道德作為價值基礎(chǔ)的，在評價標準上與道德是一致的，因此，二者在根本目的上具有一致性。

(2)內(nèi)容交叉。道德一般可分為兩類，一類是維護社會秩序所要求的最低限度的道德;一類是有助于提高人的精神素質(zhì)、增進人與人之間和諧關(guān)系的較高要求的道德。前者通常也是法律所調(diào)整的內(nèi)容，而對于后者法律一般不予調(diào)整。同時，法律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德所調(diào)整的范疇。因此，道德與法律在內(nèi)容上是交叉關(guān)系。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德。

(3)功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用。有些行為不宜由法律調(diào)整或者本應(yīng)由法律調(diào)整但因立法滯后而尚“無法可依”的，道德調(diào)整就起了補充作用。同時，法律在約束力上對道德具有補充作用。相比法律，道德的約束是“軟”約束，因此，重要的道德轉(zhuǎn)化為法律，就可以依靠國家強制力來保證實施。

(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。法律的實施，往往就是一個懲惡揚善的過程，不但有助于人們法律意識的形成，還有助于人們道德觀念的培養(yǎng)。因為法律與道德的評價標準雖有不同，但在絕大多數(shù)情況一f是一致或相近的，而且更為明確，所以法律的實施對道德觀念的培養(yǎng)可以起到強化促進作用。同時，道德對法律的實施也具有促進作用。遵紀守法通常是道德最基本的要求，增強道德觀念有助于人們自覺守法。

另外，規(guī)章、制度、紀律等也屬于行為規(guī)范的范疇，是介于法律和道德之間的一種特殊的規(guī)范。這些規(guī)范通常由特定組織制定，效力限于組織內(nèi)部人員。例如，企業(yè)制定的工作規(guī)程和安全生產(chǎn)制度等。其與法律、道德的區(qū)別在于，一方面，這些規(guī)范不太強調(diào)價值判斷，具有突出的技術(shù)性;另一方面，這些規(guī)范有強于道德而弱于法律的約束力，具有一足的強制性。