月工作總結是在每個月結束時對工作內容和成果進行總結和梳理的一份文檔，它可以用來回顧過去的工作進展和問題，為下個月的工作計劃提供參考和指導。如果你正在為如何寫一篇出色的月工作總結而發愁，下面的范文將為你提供一些靈感。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇一

按照局辦調研的通知要求，現將我公司上半年的主要工作及下半年的工作打算向各位領導做以匯報，如有不當之處，請予指正。

今年年初，我們緊緊圍繞xx集團公司“六個協調發展”的工作思路，制定了適合我公司發展的“三個增加、二個繼續、一個確保”的奮斗目標。即：增加供熱面積30萬平方米;增加供水銷量90萬噸;增加營業收入1000萬元。繼續創建省級文明單位;繼續創建省級物業小區;確保員工收入增長15。

上半年預計收入完成1075萬元，預計完成虧損指標1075萬元。預計全年收入3864萬元，費用支出6776萬元，完成虧損指標2911萬元。

1、收入實際完成1209萬元，比計劃收入875萬元多收入334萬元，較去年同期的1783萬元減少收入574萬元。

2、成本實際完成3161萬元，比計劃3219萬元少支出58萬元，較去年同期成本2517萬元多支出了644萬元(原因是受供熱面積增加因素的影響)。

3、實際完成虧損指標2298萬元，比計劃2344萬元減虧46萬元。

年初，鑒于xx鍋爐廠處于停產的狀況，我公司領導決定開拓經營，擬兼并該廠，充分利用該廠現有廠房、設備、生產技術和資質等有效資源，拓展發展空間。20xx年1月20日，xx集團公司將原xx鍋爐廠于劃歸我公司管理。為扶植鍋爐廠的生產經營，xx集團公司對鍋爐修理、鑄件、輔機實行定點生產，控制外委修理和購置鍋爐輔機、鑄件、修理等，并下發了相關文件。鍋爐廠劃歸我公司后，我們改變了該廠勞務收入結構，即春、夏季修造鍋爐及輔機，秋、冬季承擔換熱站、供熱站的運行及維修工作，拓寬了該廠工人的勞務市場。

同時，我公司將按照省國資委主輔分離，輔業改制的要求，對其進行公司制改造，實現獨立經營，自負盈虧，實現了“產、供、銷、安、修”一條龍管理，壯大了企業發展實力。

一是供熱系統運行匯報制度。各供熱站、換熱站定時向公司調度室匯報系統運行情況，做到及時發現問題及時解決。

二是事故排查、檢修制度。為確保冬季正常供熱，公司出臺了應急預案，各分公司成立了事故搶修小組，每周定時對所轄區域供熱管網進行巡線檢查，及早地排除不安全隱患，避免了供熱事故的發生。

三是檢修工作專工負責制。為了更好地保證檢修質量，確保供熱系統安全穩定運行，公司抽調專業技術人員，設立了專責工程師，負責檢修質量的檢定，解決技術難題，并制定了相應的負責制度，收到了明顯的效果。

四是首問負責制、半小時回音制。為快速處理解決用戶反映的問題，公司去年推出了“首問負責制”和“半小時回音制”。誰接待，就由誰處理，半小時內必須給用戶一個滿意的答復。

五是競賽評比制度。為強化成本管理，節支降成，提高服務質量，公司將原有兩個供熱單位按區域的不同，劃分為三個供熱分公司。并在三個供熱單位中開展供熱競賽，每月進行一次考評，與效益工資掛勾，按考評結果兌現當月競賽獎金，掀起了比、學、趕、超的競賽熱潮，供熱成本大大降低。

六是經營考核制度。今年年初，公司與基層各單位分別進行了指標對接，層層分解，實行月份考核，按考核結果兌現效益工資。七是便民服務制度。為加強與用戶的溝通，公司與基層各單位在調度室均設立了熱線服務電話，24小時值班，及時解決用戶反饋的供熱問題。

通過采取的一系列有效措施，供熱質量得到了有力保障，逐步解決了供熱系統局部不熱的現象，做到安全運行無事故，樹立了公司新形象。

轉眼20xx 年將要過去，從我9月份進入公司參與開發、宣傳到現在供暖一個月以來接電話等，無論做什么樣的工作都堅持執行公司安排的任務。雖是短短的三個月，但是工作感受很多，收獲很多。其中包含了各級領導的培養，教育和同事的幫助，關心，也包含了自己的辛勤耕耘和不懈努力，自己始終堅持勤懇做事，誠懇做人的原則，認真履行自己的本職工作。

今年是公司拓展市場，持續發展的關鍵年，雖然取得了一定的成績，但是在工作中也存在著好多的問題和不足。只有善于從主觀方面分析原因，勇于改進，才能夠拾遺補缺，持續進步。

供熱工作存在的主要問題

(一)、開發熱用戶不合理，平房用戶普遍存在。沒有統一合理的布局與規劃，散熱量大、保溫設施不好，后續供熱溫度若不達標將會導致公司名譽受損。

(二)、供熱管理方面。打擊盜熱行為的力度還不夠，檢查涉及到居民難度更大，特別是私接現象，供暖設施在其居室內，不好查處。

(三)、與物業合作方面。各小區物業與其業主溝通密切，物業對業主的情況掌握比較詳細，而我們畢竟人少，直接與各小區業主聯系工作量與工作難度相對較大，比如張貼通知被物業清潔人員撕掉等還需各物業配合。依托物業，與物業之間的合作還需進一步加強。

回顧這三個月，完成了一些工作，取得了一些成績，總結下來有以下幾方面的收獲。

只有擺正自己的位置，下功夫熟悉基本業務，才能更好適應工作崗位。

只有主動融入集體，處理好各方面的關系，才能在新的環境中保持好的工作狀態。

只有樹立服務意識，加強溝通協調，才能把分內的工作做好。

要加強與同事的交流，要與同事做好溝通，解決同事工作上的情緒問題，要與同事進行思想交流。

關于下一年的工作計劃和目標：利用電視臺、報社、廣告媒體等宣傳媒介和組織相關人員深入小區等方式搞好供熱宣傳，不斷開拓先的熱用戶，提高供熱量，降低供熱損耗。今年的冬季供暖在公司全體干部員工的拼搏奮斗中穩步進行，新年度的開發工作充滿了新的機遇和挑戰。雖然在上級領導的關心支持和廣大員工的辛勤努力下，我們在一定程度上取得了些成績，但是供暖工作面臨的形勢將依然嚴峻。面對新的任務，我們充滿了堅定的信念和必勝的決心，我們將全力以赴地投入到xx年度的供暖開發工作中去，齊力協力、艱苦創業，為企業的發展做出積極的貢獻。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇二

20xx年，草堂水廠在集團、城鄉水務公司的堅強領導下，全廠干部職工攻堅克難，扎實開展各項工作，通過細化生產過程控制、全面的設備設施檢查、徹底的隱患整改、加強預案演練等方式方法，在水質水量、過程控制、安全管理、設備管理、人員素質、應急能力、節能降耗等方面工作都得以提高，全面提升了水廠運營管理水平，為三星等重點企業及西安市區做好供水保障。現將草堂水廠20xx年度工作總結匯報如下：

草堂水廠20xx年供水量萬m3，平均日供水萬m3，最高日供水在6月11日為萬m3，最低日供水在12月27日為萬m3，原水利用率，水質合格率100%。20xx年按照設備維護保養計劃共完成設備保養維護189項(計劃118項)，其中71項為臨時保養任務，主要生產設備使用率，主要生產設備完好率。安全生產指標全面完成,未發生任何水質、生產、設備、人身安全事故。

(一)明確目標，落實責任。

一是將公司全年各項指標任務分解落實到部門、班組和個人，結合實際明確生產、安全、行政、資金等各項目標責任;二是宣貫、落實公司重點工作，制定修編各項制度、工作方案，確定重點工作思路、目的，明確工作要求、職責。

(二)加強管理，保障供水。

1.生產工藝管理工作。一是制定高峰供水等工作方案，針對原水耗氧高的情況，采取高錳配鉀溶液預氧化處理，完善工藝技術提升、生產調度組織;二是做好生產工藝環節管控，面對三星、比亞迪、強生等重點用戶水質特殊要求，草堂水廠實行三級水質管理體系，按照國家《生活飲用水衛生標準》進行水質日檢、周檢、月檢、年檢工作。全年出廠水濁度最高，最低，供水水質綜合合格率達到了100%，堅守了水質這條生命線。

2.安全管理工作。一是提升應急處置能力，制定了草堂水廠各類專項應急預案14項，截止目前，組織廠級專項應急演練共3次，班組級演練共計50余次，覆蓋全部工作領域并按班組建設標準化工作要求，各班組按周期開展應急預案演練及各項事故桌面演練，做好演練工作常態化，提升職工應急處置能力，同時組織職工對應急預案進行再學習，強化安全法規和事故演練，提高了安全運行的針對性和時效性。

3.草堂水廠嚴把水質關，每天關注化驗室水質檢測結果。高峰供水期間由于雨水較多原水水質波動較大，導致原水濁度及有機物含量不斷升高，原水濁度在8月17日達到最高值106ntu，8月19日原水耗氧量突然上漲至，草堂水廠及時調整了各藥劑投加量并立即啟用高錳酸鉀溶液預氧化處理系統，有效的降低了沉后水耗氧量，沉后水耗氧量從降低到了2mg/l，進一步保障了高峰供水及汛期期間生產工作有條不紊進行，做到了安全生產零事故，全面保障了高峰供水期間生產工作平穩進行，并在保證水質的前提下降低運行成本，提高企業效益。9月12日原水耗氧量降至草堂水廠隨即停止投加高錳酸鉀。當原水水質波動變化較大時第一時間向生產安全科上報水質情況，并和兄弟單位溝通原水水質變化情況。

年根據培訓計劃對生產班組員工進行了《安全生產法》《水處理工藝》《設備日常維護》《水質管理》等9次培訓工作，培訓完成后立即組織考核，通過試卷分析參培人員基本都掌握了培訓相關內容，并將培訓內容轉換為自己的知識儲備，極大的提升了生產班組的業務能力。

5.根據實際情況每季度安排生產班組對構筑物進行清洗工作，全年對20格濾池及4個沉池共計清洗4次，清洗清水庫1次，保證水質安全，為安全穩定生產提供有力保障。

6.為提高職工應對突發事件的反應速度和事故處置能力，根據草堂水廠實際及往年供水工作特點，制定《高峰供水工作方案》、《水質突發應急預案》、《停電應急預案》，同時組織全廠員工對預案進行應急演練，演練期間邀請了集團、公司、派出所、消防隊及街道應急辦等相關領導進行現場觀摩指導，受到了各位領導的一致好評。

7.為保證草堂水廠設備正常運行，對設備班組進行了定崗定責，完善相關崗位職責。嚴格要求生產班組和設備班組進行設備現場二維碼定點巡檢，并要求生產班組2小時進行一次掃碼巡檢，將設備運行狀態及水質情況拍照上傳，保證設備出現故障及時發現及時解決。在高峰供水期間，我廠嚴格按照設備維護保養計劃執行，并制定設備維護保養三級制度，將一級維護保養落實到生產班組，設備班組進行二級維護保養，三級則由廠部及設備廠家進行指導。在維護保養過程中，重點對濁度儀、ph儀、余氯分析儀等在線檢測儀表進行比對維護校準工作，確保其穩定性與準確性，為生產提供了可靠的數據，確保水質穩定。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇三

(1)堅持理論聯系實際將《商務英語談判》〈國際貿易單證〉《英語口語》等課程中所學到的基礎理論和基本政策加以具體運用。力求做到理論與實踐、政策與業務有效地結合起來，不斷提高分析與解決實際問題的能力。認真觀察業務流程，積極和同事交流虛心請教學習，學習與客戶溝通，開發市場。

(2)加強英語的學習對于外貿專業人員而言，不僅要掌握一定的專業知識，而且還必須會用英語與外商溝通、談判及函電等。如果專業英語知識掌握不好，就無法開展工作，甚至會影響業務的順利進行。因此，在實習中大膽與客戶交流，邊鞏固所學知識，邊學習工作中遇到的外貿英語知識，掌握外貿專業術語基礎。

(3)注意本課程同其他相關課程的聯系外貿英語是一門綜合性的學科，與其他課程內容緊密相聯。應該將各們知識綜合運用。比如法律，比如商品學比如營銷學，在實習期間發現這些對開展工作的用處很大，這就要求我們廣泛博覽其他相關學科的書籍，多和同事、上級溝通關注外貿當面的新發展，不斷提高業務能力。

(4)堅持學以致用外貿英語是一門實踐性很強的應用學科。實習中深有體會，許多書本中學的東西想要發發揮其作用需要廣泛積極的應用于外貿交流中，處理工作事務中學習到很多書本沒有講的知識，可見學以致用在這門學科里的重要性。基本的業務流程就得從找客戶開始。尋找客戶是一門頗深的學問，要下一番苦功夫才行，運氣好的另當別論。當然要回答客戶的問題，給客戶報價等應該要具備一些基本的國際貿易知識。我上個學期學的國際貿易實務讓我對國際貿易方面的術語并不陌生。目前為止，雖然自我感覺有些客戶稍有眉目，但是稍一不慎就前功盡棄。只有找到了客戶，下了訂單，簽訂了合同，才有后面一系列制單結匯等流程。由于本人才疏學淺，目前尚屬初級階段――找客戶階段。

我通過一段時間的摸索摸索，總結出擺正心態的重要性，冷靜分析，從自身查找原因，采取有效措施。樹立一個辯證的挫折觀，保持自信和樂觀的態度，正是失敗本身才最終造就了成功。學會自我寬慰，能容忍挫折，要心懷坦蕩，情緒樂觀，善于化壓力為動力，改變內心的壓抑狀態，以求身心的輕松，重新爭取成功。接待客戶，收發處理郵件制發文件等工作要做到積極主動，認真負責。還有與領導談話要注意言語場合，正確理解領導意圖。

通過實習，加深了我對外貿英語知識的理解，提高了我的實踐能力，掌握了更為實際的外貿知識，鍛煉了辦事能力，了解了社會。通過實習，發現了自己的不足，我會在以后的工作學習中更加努力，取長補短，需心求教。相信自己會在以后的工作中更加用心，表現更加出色!不管從事什么工作都會努力!對于公司的不足，暫時還沒什么想法，可能是自己觀察不夠。以后我會在這方面有所留心，爭取多發現問題，解決問題，有好的想法會及時和大家交流。

工作中也會遇到一些問題的，遇到的問題及建議解決方案與上司溝通不好;版權歸屬原作者上司給的某份工作感覺無從下手;謝謝合作。對瑣碎重復的工作感到厭倦。

在xx年，我希望自己能掌握業務能力，當我們能獨擋一面的時候，相信也會是公司壯大的時候。來年的我們都會越來越好!

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社會實踐只是一種磨練的過程。對于結果，我們應該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標和要求。人生需要設計，但是這種設計不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預示著的人生...

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在以前我總是盼望早點到社會參加工作，因為我總覺得工作是一件很容易的事，可是當我離開校園，真的進入社會實習后，才真正體驗到工作并不是想象中的那樣，它不是一件容易的事。

從7月7號開始到8月1號，近一個月的時間，我在杭州日報社部做了一名實習生。想到7月6號那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業學生給踢掉，自己搶到了那個實習崗位時，更加的覺得自豪。

證券公司實習總結第為期一個月的實習生活轉眼間即將畫上圓滿的句號，在證券公司這段期間，我們充分感受到作為一個證券從業人員的酸甜苦辣，也了解了作為一名證券從業者的工作身上肩負的責任和義務。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇四

回顧即將過去的20xx年公司全年工作情景，概括起來說：在董事會的正確領導下，全體職工團結一心，奮發努力，使xx旅游事業更加繁榮興旺，碩果累累。經濟效益、社會效益、環境效益全面提升，呈現出一派欣欣向榮的景象，令人深受鼓舞。20xx年景區共接待國內外游客x人，公司全年營業收入、實現利稅均比20xx年有較大幅度增長，為地方社會經濟發展，財政增收做出了應有的貢獻。

20xx年公司董事會以創新思想為指導，以景區發展為目標，xx開始從一個單純的觀光型景區向度假景區逐步轉變，開啟了新的游線，新的產品和項目在緊鑼密鼓的籌建中。進一步加強景區的基礎設施建設，提升整體服務水平，增強景區的綜合競爭力。20xx年建設的項目有：蓮花度假酒店、xx萬平米仙xx會仙殿、第三條跨罕臺川拖掛式索道以及上下四車道高速路連通景區的旅游專線。累計投入建設資金xx。

xx旅游景區在20xx年被國家旅游局評定為5a級旅游景區，被國家文化部批準為國家文化產業基地。20xx年度在黨的十八屆三中全會精神鼓舞下，景區文化活動和文化產業呈現出欣欣向榮、蓬勃發展的勢頭。

1、20xx年元月1日到5日，20xx年7月10日到15日，我公司與中國攝影家雜志社合作，舉辦了兩屆xx國際攝影周。每一屆活動都吸引數百名中外攝影人踴躍參予。今后國際攝影周活動將繼續舉辦下去，爭取經過數年努力，將這一文化活動打造成xx旅游文化品牌而走向世界。

2、在文化產業發展發面，20xx年xx景區也有了較快發展，取得較好成績。沙漠藝術宮作為景區的文化藝術殿堂投入使用，20xx年景區共演出傳統劇目“鄂爾多斯婚禮”x多場次，接待游客近x萬人。

為適應xx旅游事業蓬勃發展大好形勢，公司董事會高度重視職工隊伍建設，采取了一系列進取措施。

1、由于景區服務項目增多，活動范圍擴大，企業對用人數量有了較大的需求，為社會供給了更多的就業崗位。20xx年公司新增職工x多人。其中招聘大中專畢業生達x多人，從興安盟招工x多人。經過培養鍛煉，有些職工已走上了公司部門負責人的領導崗位。

2、20xx年公司根據自身經濟實力的增長情景，大幅度提高了公司職工工資待遇和生活福利水平，平均每人每月增加x元。為此，公司全年員工工資增加支出x萬元，公司又另外投入資金x萬元用于職工獎勵、福利、交納醫療保險、組織員工外出旅游，公司發展成果匯集到每一個職工，極大的激發了職工的工作熱情，增強了企業的凝聚力。

3、加強職工素質培訓，提高職工服務意識和業務技能。公司利用多種形式對職工進行思想品德、文化知識等方面培訓，提高職工公德意識和職業道德觀念。20xx年公司為職工建立了圖書室、閱覽室、健身房和乒乓球室，購置數千冊優秀圖書，豐富了職工業余生活，保障職工身心健康。

4、20xx年全年工作中，公司各部門涌現出不少工作成績突出的先進團體和優秀個人。今日將有x個先進團體和x個先進個人要受到表彰和獎勵。他們為了公司事業的發展，刻苦學習、勤奮工作，在平凡的崗位上做出了不平凡的貢獻。他們是大家學習的榜樣和楷模。

大家都還牢牢記得：公司未來的發展目標，是要經過全體職工的共同努力，把xx景區建設成一個綠色、環保、節能、低碳型自然生態旅游區，實現景區由觀光型向休閑度假型景區的轉變，成為國內外游客所選擇的旅游目的地。為此，公司對20xx年工作的總體部署有以下幾個方面：

1、繼續加大管理力度和投資力度，爭取早日完成重大基礎設施和服務項目的竣工使用。

2、貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，加快景區文化產業建設。加快文化產業發展步伐，爭取將其成為景區新的經濟增長點。

3、進一步加強職工隊伍建設，做好20xx年職工招聘工作。須向社會廣泛招聘員工，重點是招聘大中專畢業生和達旗當地農民工。

4、在新的一年里，公司要加強創立5a級景區的領導力量，做到組織機構健全，規章制度健全，5a建設作為長期和常態工作來抓。

5、繼續加強企業內部管理，改善職工生活環境，提高工資福利待遇水平，把公司建設成為一個讓社會人人羨慕的企業。經過我們自身不懈努力，公司經濟效益也會越來越好。公司將根據企業經濟實力增長不斷改善職工生活環境，提高每個職工的生活福利待遇和工資水平，并加大對職工的培訓力度，為職工營造一個良好的發展環境。

同志們：公司20xx年各項工作得到上級認可，受到上級好評和表彰。在20xx年，公司分別榮獲市旅游局、工商局、達拉特旗旗委、鄂爾多斯總工會、授予的“誠信旅游企業”“、優秀基層黨組織”、“五一勞動獎狀”等光榮稱號。又被xx旅游局推薦為全國旅游系統先進單位。我們要倍加珍惜這些榮譽，化作鞭策和鼓勵我們繼續前進的強大精神動力。同志們：讓我們緊密的團結在公司董事會的周圍，同心同德，共同努力，聚精匯神搞建設，一心一意謀發展，我們的奮斗目標必須會實現，xx旅游事業的明天必須會更加完美。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇五

目前，全球金融業合規管理已經成為一種潮流，其主要標志是：2005年，巴塞爾銀行監管委員會發布了《合規與銀行內部合規》監管準則，同年，美國證券業協會發布《合規的作用》。2006年，國際證監會組織技術委員會發布《市場中介組織合規職責問題的最終報告》。在2008年7月14日，中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》，標志著合規管理成為中國證券公司日常經營管理的一項常規工作，本文就合規的意義、合規與內控、合規與業務發展、內控與全面風險管理進行論述，力圖淺描一幅企業基業常青的“航海圖”。

二、合規的意義。

從公司治理的角度，證券公司合規經營是管理層履行受托責任的基本要求，也是防范公司管理層道德風險的制度保證。實證證明，經營失敗的證券公司基本都是違規經營，如南方證券等標本。

從企業的社會責任角度看，證券公司是一個面對大量個體投資人的企業，安全穩健運行是其經營的生命線，因此，合規經營是企業履行社會責任的具體體現。

三、合規與內控。

合規是內控的基石，內控是合規的環境。2008年6月，財政部、證監會、銀監會、保監會及審計署等五部委聯合發布了“中國版薩班斯法案”——《企業內部控制基本規范》，并于今年7月起首先在上市企業中實施。《規范》中明確內部控制的目標，即戰略目標、經營目標、報告目標、合規目標。內部控制涵蓋企業的整個經營活動，其基本框架：內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、監督檢查是保證企業合規經營，防止舞弊的環境和程序保障。因此，合規管理離不開有效的企業內部控制，良好的企業內部控制體系能使合規管理更有效率和效果。

四、合規與業務發展。

在證券公司的經營管理中，合規經營與追求經濟效益同等重要，不能把合規管理視為業務發展的障礙。在合規與業務發展發生矛盾時，必須堅持合規優先。

1我們無論是在制定業務操作和管理規章制度時，還是在開發新產品、新業務，以及營銷市場、服務客戶時，都必須要首先按照內部控制的流程對其評估、測量合規風險。古人云“勿以善小而不為，勿以惡小而為之”。目前，我國的資本市場環境、信用環境還不夠完善，而券商競爭又日趨激烈，這會誘使員工迫于壓力而不惜付出違規代價去追逐利潤。以違規違法爭業務謀近利，只能是得利一時，貽害無窮。一些營業部在這方面都有過深刻的教訓，足以為戒。不能以服務客戶的需要作為可以不合規的理由，合規是發展業務的重要前提，決不能以任何借口違規操作來暫時性地留住客戶或者獲取盈利機會。

五、合規與全面風險管理。

合規管理是金融企業全面風險管理的重要組成部分。現代金融領域中決定一家金融機構競爭力高低、決定其經營能力高低的關鍵和核心，就是看其能否有效地對風險進行全面有效的管理，能否積極主動地承擔風險、管理風險、建立良好的風險管理架構和體系，以良好的風險定價策略獲得利潤。因此，對于一個金融機構而言，全面風險管理是金融機構內部管理的核心，在整個管理體系中的地位已上升到金融機構發展戰略的高度，它是金融風險控制的更高階段，是動態的、全程的、計量的、立體的風險控制。

全面風險管理概括的說就是要對整個業務流程中各種類型的風險實施通盤管理，這種管理要求將信用風險、市場風險及各種其他風險以及包含這些風險的各種金融資產與資產組合、承擔這些風險的各個業務流程納入到統一的體系中，對各類風險依據統一的標準進行測量并加總，且依據全部業務的相關性對風險進行控制和管理。它的關鍵在于及時準確地找到每種業務所暴露的風險點，通過風險計量模型以及測量系統加以度量，然后根據已經量化了的風險大小進行相應的風險管理，設置風險限額，分配資產、配置資本等。

因此，從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業規避各種風險，避免觸犯法律法規，降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性。

六、基本結論。

合規就是必須符合法律、法規和準則。合規管理不追求經營活動的變通和彈性，它更強調“立規矩，定方圓”。合規經營是證券公司的立身之本，也是現代公司治理的重要內容，更是監管部門的常規監管要求，和內部審計一樣，合規的前提在于“獨立性”的保證。合規管理、內部控制和全面風險管理是企業可持續經營乃至于做大做強的的三種制度安排和保障。同時，在合規與業務發展發生矛盾時，合規優先于業務發展必須是企業經營的基本方針。

七、有關建議。

1．有效監督是落實合規管理關鍵。

合規管理必須強調效率和效果。同時，合規監督必須保持獨立性，按風險級別確定監督重點，并持續進行合規風險識別和評估。

首先，獨立性是合規監督的靈魂，雖然目前各部門內部均有監督機制，但不能替代外部監督，只有獨立性才能保證監督的有效性。

其次，按風險點為基礎的合規監督更有效率，按風險高低、發生概率大小進行分類合規監督，可以更有效的公司配置人財物資源。

再次，風險識別和評估要持續進行，因為風險點會隨著市場環境、法律法規準則和公司業務發展的變化而變化，因此應持續識別和評估合規風險點，不斷調整監督措施。

2．有效執行是合規管理成敗的關鍵。

合規管理必須強調高效的執行。因此，合規管理可以和企業的內部績效考核結合起來，考核結果可與個人績效分配，職業發展相掛鉤。合規管理的的最高境界是公司形成一種自覺、自發的合規文化，但任何一種文化的形成都不是寫出來的，而是靠實踐中做出來，因此，高效的執行力關乎合規的成敗。

3．以it信息化為平臺，為合規管理提供有力支撐。

隨著it應用的逐步深入，公司的日常運營越來越依賴于it系統的支撐。it系統已經成為整個企業業務的重要支撐，同時也是對企業活動進行控制的重要手段。目前，公司已有了財務數據大集中的信息化平臺，實踐證明，利用it信息化的平臺，可以提高對風險的識別的效率，提前對風險進行預警。因此，可以建立一個企業資源運用平臺（erp），把合規管理平臺融入其中，按照信息融合、全員參與、業務滲透、過程控制的原則，可以解決不同信息系統之間的數據交換與流程對接問題，最大限度利用了現有信息技術資源，提高合規監督的時效性和可執行性。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇六

xx年是我xx公司從集團公司獨立以后完整工作的第一年，也是分公司各項工作扎實、有序開展工作嶄新階段。上半年，在集團公司和分公司黨組的正確領導下，xxx公司總部堅持科學發展觀，以安全生產為前提，以經濟效益為中心，在房地產行業競爭日益激烈形勢下，帶領全體員工團結一致，奮力拼搏，經營管理、市場開發、銷售業務、物業管理與工程項目建設均取的了重大進展，各方面工作都有了一定的進步，較好地完成了上半年任務。但也應清醒地認識到，下半年的形勢依然嚴峻，公司的各方面工作將面臨更大的機遇和挑戰，還需要全體員工奮發努力，增強克服困難的信心，力爭取得突出成績。現作如下總結.

一經營指標完成情況。

上半年完成房地產投資1.53億元，實現營業收入3500萬元，完成了全年計劃的66%，創造利潤1500萬元，為完成全年的計劃目標奠定力量好的基礎。

二銷售工作順利推進，呈現良好發展勢頭。

鑫源小區地下停車位共計46個，其中有5個提供給港口大酒店使用，并預留3-5個車位，剩余34個已銷售完畢。

建港回遷工作順利推進。建港回遷戶總數是171戶，目前已回遷165戶，剩余6戶尚未辦理回遷，回遷率為96.4％。未回遷住戶其中有2戶戶主在外地，3戶等待貸款，1戶申請調房。

同時積極尋找合適代理公司，與南京、北京、上海以及本地多家代理公司有選擇的進行了接觸，收集有效的客戶資料，了解對方的實力，制定企劃方案，為下半年實現xx大廈銷售新突破積極做好的準備。

xx花園預售證的辦理有望快速完成。上半年公司實現了與連云港房地產信息中心的數據聯網，全部門人員加班加點，將辦理預售證所需要的所以資料準備齊全。多次往返房產局與土地局進行溝通協調，目前xx花園土地分割證正在辦理中，有望在最短時間內實現有證銷售。

三物業管理科學運行，實現了安全和諧發展。

代繳代收電費44.08萬元，其中老房區商房2.06萬元、鑫源變電所供電42.02萬元，較好完成了上半年任務。

公司始終強化安全工作，對陶庵、荷花、洞山及連云四房區的涉及外墻粉刷層風化剝落、共用部位鋼筋混凝土結構的砼保護層損壞及鋼筋銹蝕、住戶自用陽臺等的使用狀況進行例行檢查，采用書面通知方式對全集團的老舊住宅發放5000份“關于提醒住戶檢查自用陽臺并及時維修的通知”，告知住戶在日常使用陽臺的注意事項并勤于檢查和及時維護維修。為進一步創建和諧物業，對用戶陽臺、窗臺、女兒墻檐瓦等進行檢查，對電梯等設備嚴格管理，規范操作，對維修工程實施安全管理，建立了施工操作流程，確保安全與社區和諧。

針對上半年雨水偏多、報修屋面滲水和墻面滲水的數量偏多的現狀，公司根據實際情況按照輕重緩急編報維修計劃及時安排施工隊伍施工，同時強化施工單位的保修責任，努力為住戶創造一個整潔文明和諧的居住環境。

四計劃財務高效運作，管理水平又上了一個大臺階。

為進一步提高公司的整體管理水平，公司把各項投資都納入計劃加以控制，根據公司的“招標管理辦法”，對工程項目確定施工單位嚴格對照落實，實行招標管理，降低工程造價，保證確定項目實施單位的科學性。同時，提高預（決）算質量，確保公司利益。今年以來，對xx花園的決算一直在抓緊進行，同時對新開工的項目，提前做好了預算編制工作，充分發揮了計劃的導向功能。

結合集團公司的要求，公司組織財務人員開展職業道德與職業素質教育，認真學習領會《會計法》及集團的有關會計政策，堅決杜絕假賬、賬外賬的出現，提高財務人員的誠實敬業精神，保證為公司提供真實、完整的會計信息。此外進一步完善內部管理制度，實行個人的崗位責任制，提高會計人員的責任意識和工作的主動性。一系列的措施，使公司的財務審批更加規范，財務監督更加有力，充分發揮了財務部門的監督控制功能。

五工程管理加強自身建設，不斷改進自身水平。

上半年，工程管理部注重自身建設，

一是開展了業務技能方面的學習，能夠根據實際工作需要，不斷提高業務素質；

繼續組織5x樓內裝工程的施工；

組織公司售樓部內裝工程的施工；

組織新海岸大廈樁基工程的施工，并參與大廈施工圖紙審查；

組織公司辦公樓內裝工程的施工；

多次出色完成了任務。這與工程部謙虛謹慎、嚴肅好學的精神是分不開的。

六市場人員開拓進取，有力推動公司快速發展。

連云新城項目是我公司開發高端物業產品、打造鑫磊房地產品牌新形象的重要契機，市場人員認真考察數家公司，最終選定易居中國為該項目進行前期策劃，順利開展工作，目前已提交了階段性成果，為連云新城項目高品質的保證提供有力的支撐。

xx花園的銷售是公司xxxx年的工作重點，為配合解決xx花園銷售瓶頸，市場人員團結協作，全力投入，在集團及公司領導的帶領和支持下建設性地開展工作，圓滿完成xx花園項目名稱及投資主體的變更工作，有力地支持了銷售工作。同時，積極考察周邊土地市場，為公司土地儲備工作奔波忙碌。

古人云,知恥而后勇，正視自身不足才能實現自我超越，創造輝煌的業績。上半年，公司在發展中，暴露了一些不足:。

一公司各部門的管理水平有待于進一步提高。我公司由于剛剛獨立不久，各方面的發展在摸索中進行，部門人員明顯缺乏經驗，很多環節管理并不到位。

二市場意識、責任意識有待于加強。少數人員缺乏市場競爭意識和責任意識，工作不夠主動。

三業務素質有待于提升。一些員工思想意識較好，愛崗敬業，很想為公司發展做出一番事業，但是心有余而力不足，由于缺乏業務技能，缺乏專業知識，還是不能做到出色、高效工作。

四部門之間缺乏協作溝通。有些部門不能夠很好配合其他部門工作，不能夠緊密作戰，攜手共進，缺乏交流，一定程度上影響了效率。

結合公司上半年運行狀況，除了繼續按照公司年初制定計劃完成任務外，還需注意以下問題。

一總結經驗，完善各部門管理制度。目前公司有一套完整的宏觀制度，但是缺乏微觀細致的制度。各部門在目前運行的基礎上，深刻反思，找出自身不足，找出自身優勢，針對管理各個環節的漏洞，制定健全完善的微觀管理制度，將原有制度細致化。在總結經驗中提高管理水平。

二是思想素質，強化責任意識、市場競爭意識、爭優創先意識、愛崗敬業意識、團結協作意識和廉潔奉公意識。

三加大土地儲存工作力度，力爭下半年購買幾塊升值潛力大的土地；

加強物業管理，確保安全生產局面持續穩定，安全問題一刻不能放松；

認真準備，做好連云港新城項目各項工作。

總之，上半年各項工作有了很大進展，但下半年的任務依然繁重，下半年是實現全年目標的關鍵，因此各部門人員務必保持清醒的頭腦，繼續發揚艱苦奮斗、敢于拼搏的精神，為完成公司全年目標而努力奮斗。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇七

1、下列說法不正確的是。

a證券公司全體工作人員都應當對自身行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

b中國證監會對證券公司合規經管的有效性的評價，其結果將成為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d作為合規經管的重要制度，《證券公司合規經管試行規定》已于2008年8月1日起施行。

答案：c。

2、下列說法中，不正確的是。

a證券公司要保障合規總監的獨立性、知情權和調查權，為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或者指定合規部門并為其配備足夠的合規經管人員。

b合規風險，是指因證券公司或其工作人員的經營經管或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。

c證券公司應當制定合規經管的基本制度，經經理層審議通過后實施。合規經管的基本制度應當包括合規經管的目標、基本原則、機構設置及其職責，以及違規事項的報告、處理和責任追究辦法等內容。

d證券公司解聘合規總監，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內，將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監局。

答案：c。

3、下列說法不正確的是。

a合規法律、規則和準則有多種淵源，包括立法機構和監管機構發布的基本的法律、規則和準則；市場慣例；行業協會制定的行業規則以及適用于銀行職員的內部行為準則等。因此，合規法律、規則和準則僅僅包括那些具有法律約束力的文件，不誠實守信等道德行為的準則。

b高級經管層負責制定和傳達合規政策，確保該合規政策得以遵守，并向董事會報告銀行合規風險經管。

c如果合規部門職員的薪酬與其履行合規職責的業務線的盈虧狀況相掛鉤，他們的獨立性也有可能被削弱。但是，將合規部門職員的薪酬與整個銀行的盈虧狀況相掛鉤通常是可以接受的。

d合規職責未必都由“合規部”或“合規處”承擔。合規職責可能由不同部門的職員履行。

答案：a。

4、下列關于證券公司分公司的說法，正確的是。

1/7。

a證券公司授權分公司經營證券自營業務或者證券資產經管業務的，公司總部也可再經營或者再授權其他分公司經營該業務。

b分公司可以直接經營證券營業部的業務。

c證券公司設立分公司，不必中國證監會批準，但是應當備案。

答案：d。

5、《證券法》規定，證券公司的從業人員在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣。

a、基金。

b、權證。

c、債券。

d、股票。

答案：d。

6、依照《公司法》的規定，關于股票發行，以下說法錯誤的是。

a、股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。

b、同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。

c、股票發行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

d、股票只能采用紙面形式。

答案：d。

7、中國證監會頒布的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務為。

a、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割。

b、代期貨公司、客戶收付期貨保證金。

c、協助辦理開戶手續，提供期貨行情信息、交易設施；

d、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

答案：c。

8、《證券法》規定，證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部經管、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述資料的保存期限不得少于年。

a、5。

b、10。

c、15。

d、20答案：d。

9、根據法律法規的規定，下列說法錯誤的是。

a以募集設立方式設立股份有限公司的,發起人認購的股份不得少于公司股份總數的百。

2/7分之三十。

d開展資產經管業務，受托經管的資產應當是現金、國債或者上市證券。

答案：a。

10、依照《公司法》的規定，公司發行新股，股東大會應當對一些事項作出決議，以下不屬于股東大會需要做出的決議的是：

a、新股種類及數額、發行價格；

b、新股發行需聘請的承銷機構；

c、新股發行的起止日期；

d、向原有股東發行新股的種類及數額。

答案：b。

二、多項選擇題。

1、下列關于合規經管的一些說法，正確的是。

a證券公司的合規經管應當覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

b證券公司應當樹立合規經營、全員合規、合規從基層做起的理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。

c證券公司的董事會、監事會和高級經管人員，各部門和分支機構負責人以及全體工作人員，都應當對其行為的合規性負責，并在其職責范圍內對公司合規經管的有效性承擔責任。

d證券公司要對公司合規經管的有效性進行評估，及時解決合規經管中存在的問題。

答案：acd。

2、下列關于合規總監在一些說法，不正確的是。

b合規總監是公司的合規負責人，對公司及其工作人員的經營經管和執業行為的合規性進行審查、監督和檢查。

c合規總監應當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規定為高管人員、各部門和分支機構提供合規咨詢、處理違法違規行為的投訴和舉報等。

d合規總監發現違法違規行為或合規風險隱患的，應當及時向內部相關機構報告；其中重大在，應同時向當地證監局報告。

答案：ad。

3、下列關于證券公司合規經管的激勵約束機制，說法正確的是。

a證券公司應當將合規經管的有效性和執業行為的合規性，納入高管人員、各部門和分支機構及其工作人員的績效考核范圍。

b證券公司應當對合規總監和合規經管人員的履職情況進行考核，并根據考核結果。

3/7決定其薪酬待遇。

c中國證監會對證券公司合規經管的有效性進行評價，評價結果作為對證券公司實施分類監管的重要依據。

d證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。

答案：abcd。

4、根據相關規定，合規總監的具體工作主要包括：

a對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案出具合規審查意見；

d處理涉及公司和工作人員違法違規行為的投訴等。

答案：abcd。

5、下列關于證券公司營業網點的說法，正確的是。

a證券公司申請在住所地證監局轄區內新設營業部的，上一年度證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于公司所在轄區內證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價類別在c類以上（含c類）。

b申請在全國范圍內新設營業部的，上一年度公司代理買賣證券業務凈收入位于行業前20名，且證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入不低于行業平均水平；或者證券營業部平均代理買賣證券業務凈收入位于行業前3名，以及最近一次證券公司分類評價類別在b類以上（含b類）。

c在證券公司收購營業部方面，《營業網點規定》要求應當具備設立證券營業部的條件；具備區域內設點條件的證券公司，只能收購所在區域內的證券營業部。

d對歷史遺留的、未經批準擅自設立的證券營業網點，相關證券公司應當在2010年8月底前予以清理并關閉。

答案：abcd。

6、下列說法中，正確的是。

a一旦出現合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法對其采取監管措施或者追究法律責任。

b證券公司的董事、監事、高級經管人員和各部門、分支機構應當支持和配合合規總監的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規總監履行職責。

c合規部門對合規總監負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規經管職責。合規部門承擔的其他職責不得與合規經管職責相沖突。

d在任職資格方面，除取得證券公司高級經管人員任職資格外，合規總監還需要從事證券工作3年以上，并且通過有關專業考試或者具有８年以上法律工作經歷；或者在證券監管機構的專業監管崗位任職８年以上。

答案：abc。

7、下列關于合規部門的理解中，正確的是。

4/7。

a合規部門應考慮各種量化合規風險的方法(例如，應用評價指標等)，并運用這些計量方法加強合規風險的評估。評價指標可借助技術工具，通過收集或篩選可能預示潛在合規問題的數據。

b合規部門的工作范圍和廣度應受到內部審計部門的定期復查。

c無論采取何種組織架構組建合規部門，公司必須在書面文件中清楚界定合規部門的報告路徑和職能，包括區分合規部門的職能和各級經管人員的監督職能，以及區分合規部門和其他控制部門的職能。

d對于合規部門人員同時擔任法律顧問職務的公司而言，界定和保持適當的職能尤其重要。承擔合規職能的律師在執行法律顧問職務提供法律咨詢的時候，必須向其他員工表明其角色。

答案：abcd。

8、《證券公司內部控制指引》規定，證券公司主要業務部門之間應當建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）。

a、經紀、自營、受托投資經管、投資銀行、研究咨詢等業務相對獨立。

b、電腦部門、財務部門、監督檢查部門與業務部門的人員不得相互兼任。

c、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任。

d、資金清算人員不得由交易部門人員兼任。

答案：abcd。

9、《證券法》禁止證券公司及其從業人員從事的損害客戶利益的欺詐行為包括()。

a、挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。

b、未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券。

c、為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

d、利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息。

答案：abcd。

10、依據《證券法》的有關規定，以下說法正確的是()。

b、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

c、證券公司及其從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托買賣證券。

d、證券公司不得違背客戶的委托為其買賣證券。

答案：abcd。

三、

判斷（正確的用a表示.錯誤的用b表示）。

1、根據國際上的先進經驗，合規總監對公司事務在介入應保持相對獨立性，不宜對所有事宜進行審查；合規總監應當主要對公司內部經管制度、重大決策、新產品和新業務方案等進行合規審查。（a）。

2、證券公司建立違規舉報制度，公司各部門、分支機構及其工作人員發現違法違規行為或合規風險隱患時，應當主動、及時地向合規總監報告。（a）。

3、合規總監和合規經管人員工作稱職的，其薪酬待遇應當不低于公司同級別經管人員的平均水平。（a）。

5/7。

4、證券公司的股東、董事和高級經管人員不得違反規定的職責和程序，直接向合規總監下達指令或者干涉其工作。（a）。

5、證券公司通過有效的合規經管，主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業務流程并及時向住所地證監局報告的，依法免于追究責任或從輕、減輕處理。（a）。

6、證券公司董事、監事、高級經管人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督經管機構報告。（a）。

7、證券公司信息技術人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作。（b）。

8、依照相關規定證券經紀人最多可接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。（b）。

9、《證券法》禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易，但允許法人出借自己或者他人的證券賬戶。（b）。

10、證券公司應當有2名以上在證券業擔任高級經管人員滿3年的高級經管人員。（b）。

11、營業部不得受理法人以個人名義開立帳戶、個人以法人名義開立帳戶。（a）。

12、證券公司的從業人員在證券交易活動中，執行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。（a）。

13、證券公司不得為客戶之間的融資提供擔保、中介服務或者其他便利，但可以在一定范圍內開展三方監管業務。（b）。

14、與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量屬于操縱證券市場。（a）。

15、任何人在成為證券從業人員之前原已持有的股票，可以繼續持有，不受買賣限制。（b）。

16、證券公司變更章程中的條款，應當經國務院證券監督經管機構批準。（b）。

17、證券公司的法定代表人或者高級經管人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報送國務院證券監督經管機構。前款規定的審計報告未報送國務院證券監督經管機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。（b）。

18、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產經管業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照證券法相關規定處罰。（a）。

19、證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督經管機構的規定。（a）。

20、未經國務院證券監督經管機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者經管證券公司的股權。（a）。

21、合資產經管計劃設立完成前,客戶的參與資金只能存入資產托管機構,不得動用。（a）。

22、證券公司及其他推廣機構應當采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產經管計劃的特性、風險等情況及客戶的權利、義務,可以通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產經管計劃。（b）。

23、證券公司進行集合資產經管業務投資運作，在證券交易所進行交易的，應當集中在固定席位上進行，并向證券交易所、證券登記結算機構備案。（a）。

24、證券、期貨投資咨詢人員在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名。（a）。

25、境外證券經營機構在境內經營證券業務或者設立代表機構，應當經國務院證券監督經管機構批準。（a）。

6/7。

7/7。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇八

公司合規部工作總結（專業15篇）篇九

1、與全省相比，人員最少，經常加班加點，較快的進入了工作狀態，完成了風險口大量繁雜的工作。。

2、對風險合規口的工作裝訂專夾，實行分門別類管理，加強了“留痕”工作。

3、所有風險提示通過oa進行了下發學習。針對郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發風險提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責任人，要求市郵政局將風險提示的內容落實到市縣鎮全部郵政金融網點。市分行總體加強了對郵政的風險提示，邀請市銀監局為第三方見證人。

4、上報標數，新反洗錢系統順利上線。

5、開展了信貸風險分類自查，進行了風險條線的第一次風險分類，29筆貸款下調了風險級別。

6、進行了貴金屬業務下發授權。

7、進行了簽署合規辦理業務承諾書活動。

8、創刊金昌《風險合規簡報》。

9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。

10、資產保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進行了協助司法查扣凍，扣劃1次。

12、升級了銀監局違約客戶申報系統，新上違約客戶申報核對系統，保證了違約客戶信息的按月上報。

13、更新了人行反洗錢大額報文申報系統，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報。

14、形成了風險委員會會議紀要，收集了郵政、網點、部室上報的原始資料等留痕活動蹤跡。

15、按月上報了機構信用風險監測、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報文或報表。

16、按季度上報了客戶洗錢風險等級分類統計表、訴訟查凍扣數據統計表、法務工作總結、反洗錢非現場監管報表、全面風險報告、客戶洗錢風險等級分類清單。

18、加強了臺賬管理工作。

19、進行了重大風險排查。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十

2014年，風險合規部在行領導的正確帶領下，全面貫徹年初全行工作會議的講話精神，自覺踐行依法合規經營理念，提高員工合規意識。由于我行成立時間短，業務基礎相對薄弱，如何在保障業務發展的同時，推動我行合規文化建設，確保全行合規、穩健經營，不出現重大違規事情，將是風險合規部下一步的工作要點。

1、按照“急用先行”原則，完善內控制度建設。整章建制一直是我行持續重視的工作。今年以來，在行領導的指導和幫助下，我部門制定了《xx村鎮銀行房地產抵押自行協商估價管理辦法》、《xx村鎮銀行信貸業務檔案管理實施細則》等制度，這些制度的制定與出臺，有利于提升我行房地產抵押與信貸業務檔案的管理；同時，我行結合業務部門在經營活動中的實際情況，先后修訂了《xx村鎮銀行股份有限公司信貸操作規程》、《xx村鎮銀行股份有限公司貸款管理委員會工作規則》等規章制度，起草了《》、《》等制度的討論稿，進一步完善了內控制度建設。

12014年12月，我部共審各類業務筆，組織召開信貸管理委員會次，累計審核貸款萬元。為提高信貸審批效率，我部設立了貸款審批登記薄，對各營業網點上報審批的貸款進行登記與管理；同時，我部門加強與各營業網點的聯系與溝通，在確保貸款風險可控的前提下，簡化客戶簽字頻率，優化審批流程。

3、強化合規檢查，有效防范風險。2014年，我部門按季度組織人員對各營業網點進行合規檢查，通過現場檢查、查看監控錄像、查閱信貸檔案、談話了解等辦法，及時發現和糾正了一些違規行為。同時，針對客戶經理對風險點的認識未能有效提高，對貸款貸前、貸后調查不夠深入等情況，我部門結合實際情況，制定了《貸前調查表》、《風險預警表》等，引導員工深入開展貸前調查，按月對存量貸款進行風險排查與預警，有效防范了信貸風險。

4、強化員工風險培訓與學習，增強風險防范意識。2014年，風險合規部在培訓與學習方面一是組織全行客戶經理開展了多次不同形式的合規培訓與教育。培訓的主要內容包括貸款調查的方式、步驟以及注意事項、貸款風險案例的講解與分析、貸款發放過程中應注意的法律風險等。二是通過oa下發各類合規風險文件、法律風險文件以及信貸操作過程中的注意事項等，有效幫助客戶經理提升對風險點的認識，增強風險防范意識。

2客戶的催收。另一方面加強對客戶經理的引導，要求客戶經理在貸款調查過重加強對客戶資產的調查了解，為貸款逾期后的資產保全工作提供線索。在銀行內部，風險合規部加大了貸款風險的排查力度，要求客戶經理每月對存量貸款進行風險排查，建立風險預警機制，對發現風險隱患的貸款要及時書面上報，提前化解。

二、存在的問題。

1、風險合規部在宏觀上對全行信貸政策的把控與分析還不夠，尚未結合我行經營情況、市場份額以及行業分析等因素，提出應對策略，作為制定、修改我行信貸政策的基本依據。

2、由于受到人力資源因素的影響，目前風險合規部包括事后監督人員僅有3人，導致風險合規部的崗位職責在落實過程中存在不夠深入等問題。

3、檢查制度雖已建立，但頻率仍然較低，特別是未開展風險針對性較強的專項檢查，如對貸款用途的跟蹤調查、貸后檢查的落實情況等，客戶經理對風險點的認識未能有效提高，對貸款貸后調查仍流于形式。

4、風險合規部與各營業網點的溝通交流還有待加強。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十一

忙碌碌，不知不覺的我們已經走到了20xx年的尾巴上，對于我，這是十分特殊的一年。由于工作性質的原因，我和我的同事們總是習慣性的將時間劃分成了上學期、下學期，于是乎，忘了“年”的分量、癡癡的想著“下學期我們班還是中班”，而“總結”這兩字像溜進脖子的冰柱，不禁讓人一顫，唏噓這一年又止。

11年的上半年，我還是水星班的一名美語老師，整天埋著頭為班級的事情團團轉，忙著美語教學、忙著做家長工作、忙著在代主管的職位上摸索，當模擬考試、參觀小學、班級畢業照、畢業匯演等一一過去，面對空蕩蕩的教室，再也沒有平日的嬉笑聲、打鬧聲時，突然覺得整個人都失去了重心，沒有的孩子們，教師也失去了存在的意義。三年，從小班上學期的13個孩子到大班畢業時的31個孩子，身邊的老師頻頻更換，而我想驕傲的說：我的堅持只是因為從來到這個班級的那一刻起，我就有了一份責任，對孩子、對家長的責任；我感激家長的寬容和理解，在我們忘記按點喂藥、把衣服放錯書包的時候，他們總是寬容的一笑“沒什么大不了”；感激孩子們的關懷，在我們忙著絮絮叨叨的時候，他們卻總是在下課的第一時間你爭我搶的幫老師送上一杯溫水；最感激我的搭班老師candy，三年里，我們為對方抹去委屈的淚水、分享小朋友可愛的事跡、疲憊時相互打氣、堅持用沙啞的嗓音上課、嘗試著修開關失靈馬桶和才不開的垃圾桶、晚上在空曠的教室做著各種節日的裝飾、張口閉口都是孩子們的名字、教學上我們為對方出謀劃策、生活中我們和小家伙們斗智斗勇、我們也會因分歧而爭吵，但我們從不賭氣、因為我們目標統一——一切為了孩子、一切為了班級。想想三年里，苦累和委屈都算得了什么？我與水星班的孩子一起在成長，回憶讓我們的臉上溢滿微笑。11年的上半年，我結束了水星班小中大完整的三年，很拗口的一句話，于我，卻是如此滿足。

11年下半年，我迎來了新的崗位工作，正式成為一名美語教學主管，很幸運在園長的鼓勵和引導下、美語教師的支持下我的工作得以順利進行。

關于我們的美語團隊，我認為我的職責是盡可能的解決美語老師的在教學和班級管理方面的困惑，幫助教師認識自己的不足、提高美語教學質量、提升專業知識等。從美語專業培訓到每周一次的美語會議，我努力的將自己的帶班經驗和教學經驗與老師們一起分享，通過書籍、網絡資源搜索大量的資料用于教學研展，擴充大家的知識面和教學方法，盡量讓老師們在會議上暢所欲言，將自己的困惑說出來我們一起探討、解決；或者將自己最近的教學心得說出來跟大家一起分享。哪怕是一本好的英文繪本、手工練習冊、英文兒歌、控堂口令。平日里，我們會組織教學觀摩，進行聽課評課，相互學習。從每周的教案檢查來給老師有針對性的建議，根據美語教師的資料夾核查各班的教學進度是否合理，關注同級別的班級掌握程度是否相同，學生是否按教學進度完成作業，電測中的合格率等等。每月一次的學生用書檢查更好的體現了教師的教學方法多元化，家聯本檢查能了解老師的與家長的溝通能力。月底的網站資料五大項對教師細心度是一個考核。在這些隨機的、定時的檢查后我都會記錄下來，優秀的進行表揚、不足的進行提醒，幫忙糾正，只有了解問題的根源，才能幫助老師們調整。

作為一名行政人員，很慚愧，知道自己做得并不足，在很多的事情上還需要更加嚴格的要求自己、做好表率，對幼兒園缺少更全面的關心，平日里起不到為園長分擔工作的作用，在表達能力、觀察能力和管理能力上我需更大的學習和提升，同時，自己也要加強專業知識的學習，多豐富自己才能為更好的服務于我們的美語團隊。在新的的一年里我會努力彌補自己的不足，同時，我希望園長能多給我指導，對于我的不足點能及時、直接的提出，無論批評或建議，我都會虛心接受，認真反省，因為我知道，只有這樣我才能成長！

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十二

轉眼一年過去了，xxxx年開始了，從xx年至今，在邦瑞已經5年了，感覺公司發展比較緩慢，而我在邦瑞從事的工作是以采購為主，后勤為鋪，轉戰各大城市，參加地鐵建設，從單一的鋪料采購，轉戰為主料采購。在xxxx年夏南車輛段工作中，給自己對物資采購的認識提高了一個大臺階，也讓我意識到公司在物資采購和管理方面還不夠完善。雖然這一年主料采購以學習為主，但是有鋪材采購的經驗，向中鐵一局物資部學到了不少知識。當然也存在很多不足。下面我把這一年的工作狀況做一下述職報告。

全年物資采購金額為240萬元，計算機網絡截止目前為止，金額為615561元，在核算計算機網絡綜合單價和采購底價扣38 個點后，虧損2萬元，也就是說，人工費是免費的。所以采購起來比較困難。在這個方面這就要求我們在做工程的時候得有預算。而不是盲羊補牢。

施工技術部門在下發材料申請單時，不能把標準和標號，要求和數量列清楚，沒有完善的材料申請計劃，造就采購部門在選擇供貨商時，進度跟不上，造就材料和運費的浪費。這一年的采購工作讓我覺得每項材料在采購的時候，都要從各個方面衡量供貨商，產品的質量，資質和檢驗報告，售后服務，以及付款方式，單價，供貨時間，驗貨標準。有指定廠家的把所有廠家的資質資料要齊，咨詢價格，優先選擇安全性能好、各項指標比同類產品優的作為供方；做到長期合作。

為保障雙方的權益，每項產品都必須簽定合同，以前我個人對產品的認識不夠，很多產品在采購的時候雖然有談合同，但是也有沒有簽的，意識到合同是保護雙方的一種利益關系，所以必須簽定。不過簽定后很多付款不能如期兌現，會給后期的采購帶來不良影響，找新廠家的任務就比較重。

目前為止，公司還未設立產品的質檢部門，在驗收產品質量的時候，就全部落在采購員身上，出了問題也就全是采購的事情，而各技術部門在落實產品的標準，規格，型號以及數量的時候，存在很大的不足，經常更換型號和數量，給資金和材料造成很多不必要的浪費。

給我的感覺，公司的資金壓力始終很大，每次采購到最后，款項都不能按予期的要求付款，這就說明我們的資金需要改善，提高公司的信譽度，如果說公司想做大和做強，就必須穩定一些供貨商，可我們始終沒有做到，做好了我們的采購部門就不會經常更換供貨商。也不會給公司帶來不良影響。

經歷夏南地鐵后，在材料方面交點少的還是可以賺些材料款，交點多很明顯就達不到盈利的目標，甚至把整個人工虧進去，這就要求我們建立一支素質過硬的材料采購和保管隊伍，能夠及時反饋材料的信息，作出正確的判斷，目前我們公司熟練的也只是給排水專業，在計算機網絡和信號專業，我方的單價數據為零，經歷夏南后，向電務公司學到一些材料采購的知識，但是后勤方面的人力跟不上，保管員的素質需要提高和增強，必要時須增加新的人員，充實隊伍。提高后勤保障能力。

從進公司的這五年中，從一個農民拔到現在的采購崗位，經歷了一些事情，但是處理的不是很完善，知識還是不夠，而我個人的思想和做法，都想從良性方面發展，可當公司負債累累的情況下，不得已又進入這個三角債的圈子，當然這和中鐵一局的押款有關，要是供貨商實力雄厚那還好辦，不雄厚的就麻煩，天天催債，可以說大部分的電話是債務電話，可中鐵要二年后才可以把我們的款項付清，這就要求我們承擔更大的資金運作和壓力，也讓我們做采購的承擔了公司運作的很大一部分壓力。

通過夏南的采購工作，深深體驗到做工程的艱辛，每天繁瑣的工作，忙忙碌祿，東奔西跑，每進入一個陌生的城市，都要很快熟悉市場，以及自己要采購的材料在那里，價格怎么樣，公司資金怎么樣，沒有資金的時候怎么辦，等等，均需要坦誠面對，不過漸漸也習慣了這種生活，只是覺得很忙碌，事情太多，佛山的材料還是好采購，市場大，材料比較齊全，只是我公司的資金還不夠充足，造成很多方面的工作施展不開。這個方面需要很快的解決，要不對公司的利益帶來損失。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十三

1、積極做好培訓基礎工作，今年，xx公司按照集團公司培訓工作的整體要求，結合目前xx公司實際，制定出20xx年公司年度培訓計劃，并在今年上半年工作中逐步進行開展實施：

一是規范入職培訓工作，xx公司運營4年以來，員工培訓是比較弱的環節，沒有系統的培訓體系和規范的培訓計劃和培訓資料，20xx年，公司從入職培訓著手，規范入職培訓流程，設置了公司簡介、公司制度、養護基本知識、機電系統運營和禮儀禮節課程，固定授課教師，書面化培訓資料，借此打開培訓體系設置工作。

二是強化崗位業務培訓，今年，xx公司為進一步提高一線人員的業務知識和技能水平，結合實際工作需要，組織了財會知識、技術評定、電工業務等多項業務的培訓。

2、加強檔案管理

經過4年多的運營管理，人員更替之后，xx公司的檔案管理顯得比較混亂，特別是電子檔案的管理，由于部分人員是從其他公司調入，沒有在xx公司預留相關資料，造成在工作中的不便，20xx年4月，xx公司人力資源部對現有人員檔案進行了梳理和規整，并依照市面常用人事檔案管理軟件的要求，對電子檔案進行了修改和細化，方便今后引入軟件進行檔案管理。

3、嚴格加班管理

20xx年，國家實行新的休假制度，上半年共有5個月涉及到法定假日的加班，依據集團公司人力資源部的要求，xx公司設定了加班申報表及明細表 。 因工作需要加班的情況申報明細到人，嚴格加班管理申報程序，逐級審批，做到先申請后加班，經批準后加班，不是法定假日不計入加班。并對日常考勤管理加以規范，同時做好檢查工作。

4、簽訂勞動合同

20xx年恰逢新合同法開始實施，新法的條款和內容社會各界理解不一，而xx公司原有合同在20xx年12月31日全部到期，在這種不利情況下，xx公司依據集團公司的指導和支持，避開現有新法條款上有異議條目，與所有員工及時簽訂了勞動合同，既保障了員工和公司的利益，也為公司的正常運營做好基礎工作。

1、實行軟件化管-理-員工檔案，以便各類數據的及時更新，查詢，提醒。

xx公司現在職工總數維持在300人左右，人員資料多而雜，各種檔案具體情況均依賴人事工作人員的人工記憶，各種表格交錯互立，現雖將各類資料匯總，但信息更新慢，錯漏多，沒有各種資料如合同到期、員工生日、職稱資料等的提醒，各種數據的統計也依賴于手工，給日常工作帶來不小的困難，引入檔案軟件進行管理，可以讓人事工作人員快速準確掌握各類信息，同時便于各類資料的及時更新。

2、進一步加強考勤管理，對各類請假、加班的審批程序及手續進行檢查規范。

3、xx公司現行績效工資各收費站自行測算的模式已經進行一年，下半年將對各收費站的績效工資基礎數據進行抽查，盡可能杜絕錯漏現象。

4、做好全年的職稱評審工作，我公司今年有參加教授級高工、高級工程師、工程師等的評審人員，部分近兩年招聘的技術人員也需要進行初級評審，今年的職稱評審工作任務較重。

5、繼續完善培訓工作，設立初步培訓計劃的標準模式，加強標準化管理培訓。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十四

工作的半年里，在我們陳主任的耐心指導和幫助下，從一個對這個部門的陌生到熟悉，這是我今年最大的收獲，通過這幾月的學習，我認識到了招投標工作的特殊性，它是一個綜合性的工作，但是工作要求必須細致。招投標工作是一個具有服務性質的工作，而招投標的概念是投標人應招標人特定或不特定的邀請，按照招標文件規定的要求，在規定的時間和地點主動向招標人遞交投標文件并以中標為目的的行為。也就是我們的工作，而做好這項工作，必須注意每個環節，而且要使每個環節都能很好的銜接，這樣才能保護好每一方的利益。

實踐是檢驗自己的最好方式，剛到這個部門不久，我們陳主任把“xx大學第一醫院新建污水處理站工程”的招標公告用qq發給了我，也把他自己做的投標報名資料發給了我，讓我按照招標公告的要求和所做的投標報名資料，去綜合部找所有的原件。拿著報名資料和所有的原件去xx的“建設大廈”給“xx大學污水處理站工程”去報名。報名時間是從早上8:30-12:00，下午14:00-17:00，時間很緊張，由于我們沒有這方面的.合同，(找我們報名的這家公司)簡稱“客戶”自己做了份合同，早上去才開始蓋章，急急忙忙的弄完，就去報名了，由于做的合同中把我們公司的名稱“二十一冶建設有限公司”寫成了“二十冶建設有限公司”。

結果早上就沒有報上名。這份合同就用不上了，在剩下的時間里和我們的配合下，他們公司又重新做了一份合同，由于我們的公章在白銀，他們把做好的合同發到我的郵箱里，，我從xx趕到白銀，到公司打印出來，蓋完章，又坐車從白銀到xx，趕在14:00招標公司上班之前，做好了一切準備工作，到了報名地點，順利的報完了名。在接下來的時間里，就開始等招標文件的發布了，我就慢慢開始學習看招標公告，資格預審文件及招標文件等，學習制作報名資料，資格預審申請書，商務標等。

時間過得真快啊，一晃三個月的時間就過去了，把我調到了“xx市xx區雙城鎮幸福新型農村社區工程”的施工現場，不過在這之前，從來都沒有去過施工現場，沒有我想象中的好。從此就開始了早上7:00-晚上7:00的上班，中午休息2小時的工作，我們是住宿和工作一個房間。每天早上工作的第一件事，就是去菜市場買菜，之后才開始每天的工作，學習聯營項目開發管理細則，二十一冶建設有限公司工程項目管理分公司外派人員管理辦法，委派會計崗位職責等。登記甲供材料的臺賬，建立電子表格甲供材料的臺賬，給現場的人員填制費用報銷單，還有就是讓領導第一時間看到我們公司的最新通知及相關的信息并且打印出來，整理雙城項目部機械設備材料使用登記表等，有需要蓋章的，經過領導的同意后方可蓋章。在空閑的時候，學習《初級會計實物》。

到xx上班一個月后，又被調到了公司上班，又回到了以前的開發部。開始了我熟悉的工作，在11月8日，讓人很不愿意看到的事情發生了，由于“xx大學醫學校區8號學生公寓工程”是從大公司轉到我們公司的，當接到資格預審文件時，就開始仔細閱讀資格預審文件，配人員證件及找相關的業績，制作資格預審申請書。從網上查看是否報名，結果看不到任何信息，表明沒有從網上報名，就開始補網上報名的資料等。直到11月7日中午整個都弄完了，下午上xx到《xx省公共資源交易網》補網上報名。排了好長時間隊，終于輪到我們了，結果有一張表格要手工填寫完之后蓋單位公章，我們又去總公司蓋章。

總算在他們6:00下班前把名報上了，11月8日早上，給“xx大學醫學校區8號學生公寓工程”遞交資格預審申請書時，由于我的不認真，沒有檢查資質，我們的資質有新的和舊的，導致資質里面的內容與所拿的原件不相符，這個標在我手里變成了廢標，給客戶和公司造成了巨大的損失，我也認識到了自己的錯誤和不足。使我在以后的招投標過程中更加認真仔細的檢查所有的資質等。

我們是一個團體，只有在我們的相互團結，相互溝通和默契的配合下，才能認真的完成了一個又一個工程的招投標工作，我相信在自己今后的工作中，通過自身的努力，能為公司創造更多的財富，為自己積累更多的經驗，做好自己的本職工作。

公司合規部工作總結（專業15篇）篇十五

尊敬的各位領導、各位同事：

大家好！

孟子曾說過：“不以規矩，不能成方圓”。天地運行、社會發展，萬事萬物都離不開規矩。銀行，作為高風險行業的典型代表，對規矩的重要性更是了然于胸。

近年來，各種法律、法規、行業指導性文件越來越多：《中央企業全面風險管理指引》、《新巴塞爾資本協定》、《薩班斯法案》、《信息系統災難恢復規范》、《上交所內部控制指引》、《深交所內部控制指引》、《銀行業金融機構信息系統風險管理指引》、《企業內部控制基本規范》等等，一個又一個法律、法規的出臺，使企業管理不知不覺中進入了一個合規時代。

對于“合規”的定義，我相信每一位郵儲人都十分清楚。然而，“1000個讀者心目中有1000個哈姆雷特”，對“工作中如何合規”、“合規有哪些意義”，每個人都有自己的。

心得體會。

借這個機會，我愿意和大家分享我的一點看法。

第一，合規是員工專業素養和品行操守的試金石。遵守規章制度，工作恪盡職守是每位郵儲銀行員工應盡的義務，數起前車之鑒警示我們，工作能力再強，不懂合規的重要性，不僅使自身的專業素養大打折扣，而且會給個人的品行操守拖后腿。毛主席說過這樣一句話：“一個人做點好事并不難，難的是一輩子做好事，不做壞事。”在銀行員工中樹立合規人人有責、主動合規意識、合規創造價值等理念，讓員工接觸到每一筆業務時，就要想到必須進行合規風險的審查，倡導主動發現和暴露合規風險隱患或問題，以便及時整改。堅持細致入微，繃緊防違規、防差錯這根弦，從自身做起，從小事做起，從遵章守規做起。每辦理一筆業務，一定要嚴格遵照業務流程，檢查好每一個數字，每一枚章印，每一項要素，做到上崗一分鐘，合規六十秒。二是要堅持學習。形勢的發展要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。

第二，合規是郵儲銀行健康發展的定心丸。從風險管理的角度看，合規能夠幫助企業管理各種風險，避免罰款、法律制裁、商業損失或者因為員工失誤造成的數據泄漏等風險。合規不僅是企業為了滿足外部監管機構的要求，更是完善企業治理，提高內部控制管理水平和風險管理水平的重要手段。創建科學的合規管理體系。一是建立健全合規制度。堅持“先訂制度再運作”的原則，加快合規風險管理制度建設，并按照合規要求，對現行制度辦法和操作規程進行梳理完善。二是要切實建立扁平化、流程管理、崗責體系的合規風險管理機制，確立清晰的報告路線和問責制、舉報制等，體現合規風險管理在整個銀行管理工作中的核心地位和作用。三是建立健全合規問責機制。嚴格對違規行為責任進行認定與追究，并采取有效的糾正措施。進一步完善績效考核辦法，將合規情況納入考核體系，加強合規管理，降低違規機率。需要強調的是，合規是可以創造價值的，也是可以度量和考核的。其中，銀監會所頒發的《商業銀行合規風險管理指引》中指出：合規可以降低因遭受監管處罰和法律訴訟而導致財務損失的可能性；堅持合規經營的宗旨和原則，能夠提升品牌價值和社會地位，增強銀行持續競爭力，帶來財富收入和聲譽價值。可以說，合規管理完全可以超越“成本中心”，成為價值源泉。

第三，合規是郵儲銀行企業文化建設的助推器。優秀的企業做產品，聰明的企業做品牌，偉大的企業做文化。良好的企業文化不但能創造財富，還能將企業的內涵滲透到每一個所能觸及的角落，它能感染每一位員工、每一名客戶，小到一個人，大到一個群體、甚至一個國家，如同一面無形的金字招牌。郵儲銀行目前雖然算不上一個偉大的企業，但它有著一顆偉大的心，塑造獨特的郵儲文化之魂是每一名郵儲人畢生的信念和夢想。而要打造這艘夢想巨輪，當務之急便是將“合規”這味原料融入到郵儲文化的新鮮血液之中，形成合規文化。當我們對合規經營的共同價值觀在日常經營活動中得到實際地運用和充分的體現，那么，一個活的合規文化便可說是已建立了起來。但是，合規文化建設的成果是需要加以鞏固的。企業自身的激勵約束機制，監管機構的執法等，都能通過獎勵合規經營，嚴懲違規行為的條件反射作用，進一步加強塑造行為模式，在自覺合規的基礎上鞏固合規文化的建設。

合規文化是需要傳承的，而且傳承的風險很大。眾多的內外因素，如高層領導的更替、人員的高頻率流動、業務規模的急速擴張、企業的合并收購、過度的激勵機制等，都隨時威脅到企業合規文化的傳承。在重大戰略和人事決策面前，企業也需要考慮到合規文化可能受到的沖擊，制定相應的措施，以確保合規文化的延續性。

要想感動他人，先要感動自己。每一位郵儲員工都應用心去感受合規文化的每一寸肌膚上的溫暖，繼而將這股溫暖傳遞給客戶。當這股溫暖傳遞到神舟大地的各個角落的時候，郵儲銀行就能起錨揚帆，急速向前！