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內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇一
合格成績有效期分類管理：
入門資格考試長期有效。
管理資質測試合格成績有效期3年不變。
從業人員申請執業證書的條件：
1.已被機構聘用。
2.最近3年沒有受過刑事處罰。
3.4.5.
協會在收到完整申請材料后30日審核完畢。
從業人員監督管理的相關規定：
2.辭職或變更聘用機構，應當10日內向協會報告。
3.從業人員違法相關法律、法規受到聘用機構處分的，10日內向協會報告。
證券投資咨詢人員從業條件：本科以上學歷;從事證券業務2年以上;其它。
保薦機構更換保薦人代表，財務顧問主辦人更換，5個工作日向證監會報告。
個人申請保薦人資格：
1.具有3年以上保薦相關業務。
2.最近3年內在境內證券發行項目中擔任過項目協辦人。
3.參加中國證監會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。
4.誠實守信、品行良好，最近3年未受到證監會的行政處罰。
5.未負有數額較大未清償的債務。
保薦機構的申請，45個工作日決定，保薦代表人的資格申請，20個工作日。
財務顧問主辦人應當具備的條件如下：
2.具備中國證監會規定的投資銀行業務經歷。
3.參加中國證監會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
4.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人。
5.未負有數額較大到期未清償的債務。
6.最近24個月無違反誠信的不良記錄。
7.最近24個月未因執業行為違反行業規范而受到行業自律組織的紀律處分。
8.最近36個月未因執業行為違法違規受到處罰。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇二
股份的發行是指股份有限公司為了籌集公司資本而出售和分配股份的法律行為。《中華人民共和國公司法》規定：“股份的發行，實行公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同;任何單位或者個人所認購的股份，每股應當支付相同價額。”
1.公平、公正原則。
所謂公平，首先是指發行的股份所代表權利的公平，即在同一次發行中的同一種股份應當具有同等的權利，享有同等的利益，同類股份必須同股同權、同股同利;其次是指股份發行條件的公平，即在同次股份發行中，相同種類的股份，每股的發行條件和發行價格應當相同。
所謂公正，是指在股份的發行過程中，應保持公正性，不允許任何人通過內幕交易、價格操縱、價格欺詐等不正當行為獲得超過其他人的利益。
2.同股同價原則。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇三
為了提高大家的2017年期貨從業考試復習效率，接下來小編為大家精心整理了2017年期貨從業《法律法規》知識點歸納，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：
(一)申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準;
(二)已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度;
(六)具有滿足業務需要的技術系統;
(七)中國證監會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。
證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：
(一)介紹業務資格申請書;
(三)凈資本等指標的計算表及相關說明;
(五)分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明;
(六)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本;
(七)關于技術系統準備情況的說明;
(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的.委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。
證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。
證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。
證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，對證券公司從事的介紹業務進行現場檢查和非現場檢查。
能源期貨是商品期貨中相當重要的一環，不下于現貨市場的影響力。目前較重要的商品有輕原油、重原油以及燃油;新興品種包括氣溫、二氧化碳排放配額。
能源期貨最早是在1978年開始在紐約商業交易所交易，商品是熱燃油。之后到1992年間增加了其它的商品。能源期貨的市場參與者有許多是避險需求者，包括了燃油經銷商、煉油者等，因此價格極具參考性，甚至成為許多現貨交易者的參考。不過由于石原油的供需狀況常常改變，特別是供給面，常受到石油輸出國組織 (opec)決議影響，有時也有會員國完全不理會決議片面決定產能情形。所以操作難度也相對的高了不少。
中國的商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。
全球范圍比較著名的從事期貨商品期貨交易的交易所有：芝加哥商品交易所(cbot)、芝加哥商業交易所(cme)、紐約期貨交易所(nymax)、紐約商品期貨交易所(comex)、倫敦金屬交易所(lme)等。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇四
期貨從業人員資格考試是為了使國內相關人員通過對期貨基礎知識的學習，更好的掌握期貨市場的基本概念、基本原理和基礎知識，熟悉期貨市場發展的一般規律、期貨市場原理及其運作過程等。接下來小編為大家編輯整理了期貨從業法律法規復習講義，想了解更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
第三十五條 期貨公司應當按照明晰職責、強化制衡、加強風險管理的原則，建立并完善公司治理。
第三十六條 未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司控股股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動。
第三十七條 持有期貨公司 5%以上股權的股東或者實際控制人出現下列情形之一的，應當在3個工作日內通知期貨公司：
(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行;
(二)質押所持有的期貨公司股權;
(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權;
(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷;
(五)涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施;
(六)因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(七)變更名稱;
(八)合并、分立或者進行重大資產、債務重組;
(九)被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序;
(十)其他可能影響期貨公司股權變更或者持續經營的情形。
持有期貨公司 5%以上股權的股東發生前款規定情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。
第三十九條 期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。
第四十條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。
第四十二條 期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
第四十三條 期貨公司應當合理設置業務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業務應當由不同部門和人員分開辦理。
第四十四條 期貨公司應當對 分支機構 實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。
第四十五條 期貨公司可以按照規定，運用自有資金投資于股票、投資基金、債券等金融類資產，與業務相關的股權以及中國證監會規定的其他業務，但不得從事《期貨交易管理條例》禁止的'業務。
第五十二條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：
(一)國家機關和事業單位;
(三)期貨公司工作人員及其配偶;
(四)證券、期貨市場禁止進入者;
(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人;
(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。
第五十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。
期貨公司從業人員不得未經過其依法設立的營業場所私下接受客戶委托進行期貨交易。
第五十六條 期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。
期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。
第五十七條 期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢。
客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業務，接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務。
第六十三條 期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，不得有下列行為：
(一)向客戶做獲利保證;
(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務;
(三)對價格漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;
(四)利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益;
(五)利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導性信息;
(六)以個人名義收取服務報酬;
(七)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇五
期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。下面是小編為大家搜索整理的2017年期貨從業《法律法規》知識點復習，希望對大家有所幫助。
1.有下列情形之一的不得擔任期貨交易所的負責人財務會計人員：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。
2.交易所履行的責任：
提供交易場所。安排合約上市。組織監督結算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監督管理。
3.建立風險管理制度：
保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風險準備金制度。漲停板制度。當日無負債制度。
4.出現異常情況采取的情況可以是:
提高保證金。調整漲停板的.幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。
1.申請成立期貨公司需要具備條件：
注冊資金最低3000w
高級管理有任職資格，從業人員有從業證
有符合法律 行政法規的公司章程
主要股東有持續盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規違紀的操作。
有合格的經營場所和業務設施，
有健全的風險管理和內部的控制制度
2.出資的貨幣資金比例不低于85% ，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。
3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業務、不得給股東 實際控制人關聯人提供融資，對外擔保。
4.期貨公司從事經紀業務接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔。
5.期貨董事辦理下面事情需要國務院期貨監督管理機構批準：
合并 分立 停業 解散或者破產
變更業務范圍
變更注冊資金。
5%股份以上變動(在20日做出批準不批準)
設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構
其他的在2個月做出批準不批準。
6.期貨公司辦理下面事，應經期貨監督管理派出機構批準：
變更法定代表人
變更住所或者營業場所
設立或者終止境內分支機構(兩個月內)
變更境內分支機構營業場所 負責人和經營范圍
其他的在20日內批準不批準
7.成立無正當理由超過三個月未開始營業，或者開業后有三個月連續未營業。依法注銷的。主動提出注銷的。
8.期貨公司應向交易所報告大戶名單。
1.不得做盈利保證 不得共享利益和風險。
2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易
國家機構個事業單位
國務院期貨監督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業協會的工作人員。
證券 期貨市場禁止加入者
未提供開戶證明材料的單位和個人。
3.期貨公司及時發布信息。不得發布價格預測信息
4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況
依據客戶要求支付可用資金
為客戶交存保證金 支付手續費 稅款
5.期貨交易所會員 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規定。
6.期貨交易所會員保證金不足的應當及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔、
7.客戶保證金不足的未在規定的時間內及時的追加的話 期貨公司應當強行的平倉。
8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:
違反期貨交易所業務規則 限制交割商品的入庫 出庫
泄露與期貨交易相關的商業秘密
違反國家規定從事期貨交易
9.保證金不足的 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。
10.不得編造 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。
11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業務資格 由國務院銀行業監督管理機構批準。
國家企業應當遵循套期保值的原則。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇六
(1)對于首次申請證券投資咨詢執業資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員(以下簡稱“申請人”)，證券公司、證券投資咨詢機構的資格管理員應將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業執業證書管理系統(以下簡稱“系統”)，系統將自動生成系統編碼和密碼(申請人的初始密碼有特定規律，第一、三、五位為字母，第二、四、六位為數字)。
(2)申請人在系統的主頁上輸入系統編碼和密碼，即可進入系統填寫執業注冊申請表。申請人要根據自己從事證券投資咨詢業務具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。申請人通過系統向證券公司、證券投資咨詢機構提交執業注冊申請時，應同時提交以下書面材料：執業注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業務或證券服務業務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;中國證券業協會規定的其他材料。證券公司、證券投資咨詢機構應當妥善保管上述書面材料，以備中國證券業協會檢查。
(3)證券公司、證券投資咨詢機構對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執業資格條件，將符合要求的申請通過系統提交中國證券業協會。
(4)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求有關機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊登記的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
(5)注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，其所在機構、執業證書編號、從事證券投資咨詢業務類型等信息將在中國證券業協會網站公示。
2.變更注冊程序。
(1)提出變更請求。
(2)對變更申請進行審核。
(3)中國證券業協會收到證券公司、證券投資咨詢機構提交的注冊申請后，通過系統進行審核，必要時可要求機構提交書面材料。中國證券業協會在收到完整申請材料后30日內審核完畢。對不予注冊的人員，中國證券業協會通過系統通知其所在機構，并說明原因。
(4)證券投資顧問或證券分析師完成變更注冊登記后，中國證券業協會將在網站更新有關公示信息。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇七
證券投資咨詢人員的分類申請咨詢執業資格的證券投資咨詢人員包括：
(1)專業證券投資咨詢機構的咨詢人員。
(2)證券經營機構研究部門的咨詢人員。
證券投資咨詢人員的申請條件申請從事證券投資咨詢業務應當具備下列條件：
(1)通過了“證券市場基礎知識”和“證券投資分析”科目取得證券從業資格。
(2)被證券公司、投資咨詢機構或資信評級機構聘用。
(3)具有中華人民共和國國籍。
(4)具有完全民事行為能力。
(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。
(6)具有從事證券業務2年以上的經歷。
(7)未受過刑事處罰。
(8)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。
(9)品行端正，具有良好的職業道德。
(10)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇八
1.洗錢的概念及其三個階段。
2.洗錢的常見方式。
3.《反洗錢法》的通過、施行時間。
4.中國人民銀行的反洗錢職責。
5.國務院金融監督管理機構的反洗錢職責。
6.反洗錢義務的主要內容。
7.《金融機構反洗錢規定》的通過、施行時間。
8.中國反洗錢監測分析中心的職責。
5.4.1洗錢概述。
1.洗錢的概念及洗錢過程。
洗錢是為了掩飾非法收入的真實來源和存在，通過各種手段使非法收入合法化的過程。
洗錢的過程通常被分為三個階段，即處置階段、培植階段、融合階段。
處置階段：指將犯罪收益投入到清洗系統的過程，是最容易被偵查到的階段。
培植階段：即通過復雜的多種、多層的金融交易，將非法收益與其來源分開，并進行最大限度的分散，以掩飾線索和隱藏身份。
融合階段：被形象地描述為“甩干”，即使非法變為合法，為犯罪得來的財務提供表面的合法掩藏，在犯罪收益批上了合法外衣后，犯罪收益人就能夠自由地享用這些骯臟的收益，將清洗后的錢集中起來時用。
2.洗錢的常見方式。
(1)借用金融機構。匿名存儲、利用銀行貸款掩飾犯罪收益、控制銀行和其他金融機構。
(2)保密天堂。一是有嚴格的銀行保密法。二是有寬松的金融規則。三是有自由的公司法和嚴格的公司保密法。
(3)空殼公司。亦稱為被提名人公司，一般是指為匿名的公司所有權人提供的一種公司結構，這種公司是被提名董事和持票人所享有的所有權結合的產物。
(4)現金密集行業。
(5)偽造商業票據。
(6)走私。
(7)利用犯罪所得直接購置不動產和動產。
(8)通過證券和保險業洗錢。
5.4.2《中華人民共和國反洗錢法》。
2006年10月31日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議審議通過了《中華人民共和國反洗錢法》，2007年1月1日起施行。
1.《反洗錢法》的主要內容。
(2)明確應履行反洗錢義務的金融機構的范圍及其具體的反洗錢義務;。
(3)規定反洗錢調查措施的行使條件、主體、批準程序和期限;。
(4)規定開展反洗錢國際合作的基本原則;。
(5)明確違反《反洗錢法》應承擔的法律責任。
2.中國人民銀行應履行的反洗錢職責。
(1)組織協調全國的反洗錢工作，負責反洗錢資金監測;。
(2)制定或者會同國務院有關金融監督管理機構制定金融機構反洗錢規章;。
(3)監督、檢查金融機構履行反洗錢義務的情況;。
(4)在職責范圍內調查可疑交易活動;。
(5)接受單位和個人對洗錢活動的舉報;。
(6)向偵查機關報告涉嫌洗錢犯罪的交易活動;。
(7)向國務院有關部門、機關定期通報反洗錢工作情況;。
(8)根據國務院授權，代表中國政府與外國政府和有關國際組織開展反洗錢合作;。
(9)法律和國務院規定的有關反洗錢的其他職責。
3.國務院金融監督管理機關的反洗錢職責。
(1)參與制定所監督管理的金融機構反洗錢規章;。
(2)對所監督管理的金融機構提出按照規定建立健全反洗錢內部控制制度的要求;。
(3)發現涉嫌洗錢犯罪的交易活動及時向公安機關報告;。
(5)法律和國務院規定的有關反洗錢的其他職責。
4.金融機構反洗錢義務的主要內容。
(1)建立反洗錢內部控制制度;設立反洗錢專門機構或者制定內設機構負責反洗錢工作;。
(2)建立客戶身份識別制度;。
(3)建立客戶身份資料和交易記錄保存制度;。
(4)建立大額交易和可疑交易報告制度;。
(5)開展反洗錢培訓和宣傳工作等。
5.4.3《金融機構反洗錢規定》。
2006年11月6日，中國人民銀行第二十五次行長辦公會議通過制定了《金融機構反洗錢規定》，該規定共二十七條，2007年1月1日起施行。
中國人民銀行是國務院反洗錢行政主管部門，中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會在各自的職責范圍內履行反洗錢監督管理職責。
中國人民銀行設立中國反洗錢監測分析中心，依法履行下列職責：
(1)接受并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;。
(2)建立國際反洗錢數據庫，妥善保存金融機構提交的大額交易和可疑交易報告信息;。
(3)按照規定向中國人民銀行報告分析結果;。
(4)要求金融機構及時補正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報告;。
(5)經中國人民銀行批準，與境外有關機構交換信息、資料;。
(6)中國人民銀行規定的其他職責。
5.4.4《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》。
2006年11月6日，中國人民銀行第二十五次行長辦公會議通過了《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》(以下簡稱《辦法》)，該《辦法》共二十一條，2007年3月1日起施行。
1.報告主體應報告的交易。
(1)大額交易。具體包括：單筆或者當日累計人民幣交易20萬元以上或者外幣交易等值1萬美元以上的現金繳存、現金支取、現金結售匯、現鈔兌換、現金匯款、現金票據解付及其他形式的現金收支;單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣200萬元以上或者外幣等值20萬美元以上的款項劃轉;個人銀行賬戶之間，以及個人銀行賬戶與單位銀行賬戶之間單筆或者當日累計人民幣50萬元以上或者外幣等值10萬美元以上的款項劃轉;交易一方為個人、單筆或者當日累計等值1萬美元以上的跨境交易。
(2)可疑交易。
2.免于報告的交易。
5.4.5違反反洗錢法律規定的法律責任。
2.對金融機構的責任追究。
3.違反《反洗錢法》，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
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內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇九
3、石以砥焉，化鈍為利；法以砥焉，化愚為智。――劉禹錫《砥石賦》。
4、夫立法令者，以廢私也，法令行而私道廢。――《韓非子，詭練》。
5、言行而不軌于法令者必禁。――《韓非子?飾邪》。
6、罪疑惟輕，功疑惟重。與其殺不辜，寧失不經。――《尚書?大禹謨》。
7、公私不可不明，法制不可不審。――韓非《韓非子》。
8、法立，有犯而必施；令出，惟行而不返。――王勃《上劉右相書》。
9、吏不良，則有法而莫守；法不善，則有財而莫理。――王安石。
10、天下有定理而無定法。――王夫之（明末清初）。
11、喜不可從有罪，怒不可殺無辜。――諸葛亮《便宜十六策?喜怒》。
12、立法普法執法司法依法治國，公正公開公平公道秉公為民。――盧志勤。
13、罰不諱強大，賞不私親近。――《戰國策秦策》。
14、人能勝乎天者，法也。法大行：則是為公是，非為公非。――劉禹錫《天論》。
15、一民之軌，莫如法。――《韓非子?有度》。
16、知為吏者奉法利民，不知為吏者枉法以害民。――漢?劉安《說苑?政理》。
17、圣人之立法，本以公天下。――陳亮。
18、法無古今，惟其時之所宜與民之所安耳。――張居正。
19、為法，必使之明白易知。――《商君書》。
20、立憲利于國，利于君，利于民。――清?鄭觀應。
21、家有常業，雖饑不餓；國有常法，雖危不亂。――韓非《韓非子》。
22、國無常強，無常弱；奉法者強，則國強，奉法者弱，則國弱。――《韓非子?有度》。
23、歷法禁，自大更始，則小臣不犯矣。――蘇軾《策別第六》。
24、非法不言，非道不行。――《孝經?卿大夫章》。
25、政令必行，憲禁必從。曲木惡直繩，重罰惡明證。――王符《潛夫論?考績》。
26、法者，天下之程式也，萬事之儀表也。――《管子?明法解》。
27、故治國無其法則亂，守法而不變則衰。――歐陽詢《藝文類聚》。
28、法令明具，而用之至密，舉天下惟法之知。蘇軾《策別第八》。
29、天下從事者，不可以無法儀，無法儀而其事能成者無有也。《墨子?法儀》。
30、欲著其罪于后世，在乎不沒其實。――歐陽修《魏梁解》。
31、可行必守，有弊必除。――劉禹錫。
32、為人上者釋法而行私，則人臣者援私以為公。――《管子?君臣上》。
33、守一而制萬物者，法也。――《羲冠子?度一》。
34、法者，天下之公器也。變者，天下之公理也。――梁啟超。
35、其知而犯之謂之故，意以為然謂之失。――張斐。
36、國不可無法，有法而不善與無法等。――沈家本（清）。
37、以道為常，以法為本。――《韓非子?飾邪》。
38、有事不避難，有罪不避刑。――《國語?晉語七》。
39、明慎所職，毋以身試法。――《漢書?王尊傳》。
40、盡忠益時者雖仇必賞，犯法怠慢者雖親必罰。――《三國志?諸葛亮傳》。
41、先王以明罰敕法。――《易傳?象傳?噬嗑》。
42、執法如山，守身如玉。――金纓《格言聯壁?從政》。
43、徒善不足以為政，徒法不足以自行。――孟子。
44、法令既行，紀律自正，則無不治之國，無不化之民。――包拯《致君》。
45、法者，見功而與賞，因能而受官。――《韓非子?外儲說左上》。
46、治國者，必以奉法為重。――《三國演義》。
47、法者，上之所以一民使下也。――《管子?心術上》。
48、法立于上，教弘于下。《三國志?魏書?鐘會傳》。
49、設若上無道栓，則下無守法。――葛洪《抱樸子?判子》。
50、如平直必以準繩。――《呂氏春秋?分職》。
51、法不阿貴，繩不繞曲。――韓非《韓非子有度》。
52、人法地，地法天，天法道，道法自然。――老子。
53、寧正以逆眾意執法而違私志。――桓范《政要論?為君難》。
54、禁勝于身，則令行于民；上不行法則民不從彼。――《管子?法法》。
55、王子犯法，庶民同罪。――夏敬渠《野叟曝言》。
【拓展延伸】。
傳統法律文化的當代意義。
在當下的法學研究以及法學教育中，傳統法律的價值何在？也許是個值得深思的問題。眾所周知，“中國法制史”是我國法學本科專業核心課程之一，但是在“應用型人才培養”的大趨勢下，法史課程往往因其注重理論缺乏實用性而受到質疑。中國法制近代化以來，律令為主的法律體系被廢止，西方的民事、刑事、行政法律被大規模移植。“學習中國法制史有何用處？”在此背景下，面對這樣的提問究竟當如何回答？誠然，有關法律史的知識是法律人必備的素養之一，然而制度畢竟是業已死亡的，不能在法庭上直接使用，也就是說，不是一種現實的“應用技術”。作為法史學生，應當思考如何在“歷史知識”與“應用技術”之間架構起一座橋梁，毫無疑問，在這之中，“法律文化”是十分重要的組成部分。
通常“傳統法律”與“古代法”有類似的含義，而傳統法律文化也就意味著古代社會的法律文化，它與現代有非常明顯的區別。但是，與僵化的制度相比，文化有著更加強大的生命力，傳統法律文化與現代法律文化之間并不是那么容易斬斷的。從歷史上看，一項法律可以在三個層面發揮它的影響：首先是制度，即人們行為的規范，它可以表現為一系列的法律文件；其次是價值，即判斷人們行為合法性的價值標準；然后是傳統，即人們行為依循的固定模式，是代代相守的法律意識。而只有到了第三個層次，一種制度體系才能被稱為是一個民族所特有的法，它也成為內在于這個民族的一種文化。當然，法律傳統的形成需要漫長的歲月，在不斷的變革中，制度會消亡，價值會改變，唯有傳統，飽經挫折卻不絕如縷。也正如歷史法學派所主張的，法律是與民族精神相關的，雖然人們可以通過理性的方式改變所有的法律體系，但是到了使用的時候，又會不自覺地向自己的傳統看齊，它就像空氣一樣彌漫在人們周圍，影響著人們的思維。那么，在我們審視“傳統法律文化”這個概念的時候，就不應當再把它看做是一個靜止的事物，一個伴隨消逝的制度，已經歸于沉寂了的東西。我們現在依然生活在傳統法律文化包圍的環境中，它依然活著，依然在有意無意間被人們重復和認可。
傳統法律文化有著頑強的生命力。上古時代，每一種制度體系開始形成的時候，都是因應著當時的社會歷史環境，所以同樣的社會關系，古希臘古羅馬和東方國家采取了各自不同的調整方式。由此產生的法律傳統包含了一個民族對于社會、國家和法律的認知，是政治文明的結晶，是先民智慧的果實。而伴隨時間的累積，雖然法律的實體會死亡，但法律傳統會深深嵌入一個民族的文化dna之中，并代代相承。法治必須順應這種文化的遺存，而試圖改造一個民族其實也就是在摧毀一個民族。
那么，傳統法律文化的精髓何在？《情理法與中國人》所著力闡釋的正是這個問題。
全書分為法理篇、刑事篇和民事篇三個部分，這固然是現代法學體系的一種借鑒。然而拋開原有的體例，從另外一個角度，這三個部分恰恰從宏觀、中觀和微觀三個層面分析了傳統法律文化的特質。宏觀上解決了“何謂法”的問題，即，古人如何看待法這種社會現象，凸顯的是“天理、國法、人情”三位一體的法治觀。中觀上解決了“何為法”的問題，就是古人如何來構建法律秩序的問題，它的核心就是忠孝一體家為本的懲戒觀。微觀上，是借助基層的“厭訟”“息訟”來解決一個法律運行的問題，在這個層面上，我們固然看不到近代西方法律中所包含的個人權利，但是我們也能發現古人在協調集體與個人利益矛盾中所體現出的智慧。在這之中不難看出，用作書名的“情理法”是全部問題的關鍵。
晉人張斐《上注律表》中說：“王政布于上，諸侯奉于下，禮樂撫于中，故有三才之意焉，其相須而成，若一體焉。”借用其類比方式，“天理國法人情”也恰恰應對了“天地人”三才之意，其相須而成即是三位一體的法制觀。
“天理”，乃是自然化成之道，是萬事萬物當依循的法則，與西方自然法相比，屬于形似而神非。自然法理論發端于古希臘，與當時的宗教、哲學密切聯系。古希臘信奉高居奧林匹斯山巔的諸位神，以及由他們所宣示的命運。命運是不可違逆的，甚至作為歷代神王也要受到自己命運的主宰，像烏拉諾斯和克洛諾斯都要被自己的孩子推翻，神也是命運的執行者，凡人崇敬神但并不祈求改變自己的命運。而古希臘的哲學進一步把這種命運觀引伸為世間普遍的真理，是邏各斯、理性，或者，自然法。在古希臘人看來，命運是絕對的，自然法也是絕對的，后世法律在這樣的觀念下也就具有了很強的獨立性。
而“天理”不然，這種觀念本身就意味著變數，它不是一個絕對的存在。通常認為，中國古代文明是一種早熟的文明，因而沒有形成嚴謹的宗教，只是把原始的血親崇拜過渡到了祖先崇拜，而“上天”雖然在圖騰崇拜中居于主宰的地位，但是缺乏具體的形象，人們有敬畏之心而無確信之途。而后世，國家權力壟斷了人與天的聯系，它也只能墮為統治的工具。當儒家禮教確立統治地位之后，被其視作基石的家庭倫理便具有了“天理”的地位，所以朱子有云：“禮者，天理之節文，人事之儀則”，“天理只是仁義禮智之總名，仁義禮智便是天理之件數”。
國法，古人所謂“國法”多是指國家頒布的律令格式等，也就是現在狹義的法概念，是由權力機關制定的規范性法律文件，亦即國家法。而古人對于法的觀念，概括起來也就是“型”與“刑”，兩者在上古時代是互為通假的字，大體上前者是典型、模型的意義，后者是殺戮、制裁。法即是包含了規范與制裁，尤其是利用刑事手段制裁的概念。中國古代法從產生之初就被認為是以強勢權力為依托來實施集權統治的工具。春秋戰國時期，原有的禮治體系崩潰，諸侯紛紛通過變法來實現富國強兵的目的，而作為一系列變法運動的成果就是產生了早期的成文法典。運用法律來實施統治，明確規范臣民的行為，并對違反者加以嚴厲制裁。這種方式比過去的禮制更有效率，但它所憑借的主要是人們對于刑罰的畏懼，相比于禮制依靠宗教與道德自覺，它又包含了更多的暴力成分。秦統一六國后，法律的暴力特性發揮到了極致，其負面影響也是顯而易見的。有鑒于此，后世王朝在利用法律高效率的同時都在努力減少其中的戾氣，漢之后的禮法結合便成為法律發展的主要方向。所以，古人論述與法有關的問題，在肯定其重要性的同時，也都表達了慎重，乃至警惕的態度。
簡單地說，國法就是一個工具，它本身并沒有好壞之分，完全取決于使用者，也就是帝王們的善惡。所以，在古代，每當改朝換代之際，作為舊王朝必須滅亡的罪狀之一就是刑法“密如凝脂”，而新王朝之所以建立的善政之一就是“寬省刑法”。法律會隨著朝代變化而變化，在此情況下，人們更加愿意信賴能夠主導法律的權力而非法律本身。
人情，無非是熟人社會的秩序安排，它所強調的是人們在日常生活中所奉行的常理常情，是當然存在的秩序體系。若從現代視角來分析，則人情是具有習慣法意味的法律原則，它不是具體的行為規范，是有關是非的判斷標準，在一定程度上表達了人們的欲求和理想。相對于國法的嚴峻而言，人情是溫和的，它能彌補法律的不足。農耕時代的法律對社會生活無法實現面面俱到的規范，所以只能優先考慮“王政之所急”，法律沒有規定的，在司法過程中就必須借助風俗習慣，而這些民間規則的基礎便是人情。可以說，人情在司法上的適用表明國家法對于私人領域，也就是民間社會存在的規則、原則采取了容忍的態度。同時，人情又是臣民熟知，或能夠親身感受的事物，從某種意義上說，也代表了臣民對于法制的認可。古典自然法學派把法視作社會契約的產物，既然法律是得到契約參與者認可的，那么每個公民就應當履行自己的承諾，遵守法律。雖然現實中無法實現每個人對于立法的直接參與，但這是民主代議制的基礎。古代法自然不能達到這種程度的認可，但通過人情能夠把被統治者可以接受的規則融入法制之中。從技術的角度分析，它從某種程度上使得法成為了統治者與被統治者的共識，有利于緩和國家法作為一種命令所表現的單向性，即僅僅是統治者對臣民課加的義務而無法體現臣民的需求。
以上即是情理法三位一體的法制觀。可以看出，天理是原則，國法是規范，而人情是補充。這是一套世俗的體系，是君主維系其統治的工具，它所建立的基礎就是家國一體的儒家倫理。維系家的倫理是孝，維系國的即是忠，個人隱匿在從家到國的組織體中。這也注定了中國人習慣于向上至君主下至家長的各級統治者乞求更多的利益，卻從來沒有意識到，他們所得到的施舍本是作為一個人成其為人的自然權利。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十
導語：期貨從業人員資格考試是期貨從業準入性質的入門考試，是全國性的執業資格考試。大家跟著百分網小編一起來看看相關的考試試題吧。
(1)根據相關法律規定，可以充抵期貨保證金的有價證券是()
a.國債
b.經期貨交易所認定的標準倉單
c.股票
d.公司債券
答案：ab
(2)由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰是()
a.罰款
b.責令停業整頓
c.吊銷期貨業務許可證
d.沒收違法所得
答案：abcd
2.吳某為期貨公司的客戶，由于經常出差無法參與交易，在該期貨公司營業部經理的推薦下，將交易全權委托給營業部員工丁某。不久，吳某發現其賬戶虧發生巨額虧損，遂向法院提起了訴訟。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)吳某可以向()提起訴訟。
a.營業部住所地中級人民法院
b.期貨交易所住所地中級人民法院
c.期貨公司住所地中級人民法院
d.期貨交易所住所地高級人民法院
答案：a
(2)按照法律規定，本案承擔民事賠償責任的主體為()。
a期貨交易所
b丁某
c期貨公司
d營業部經理
答案：c
3.甲公司持有期貨公司3%的股權，乙公司持有該期貨公司3%股權，甲公司擬將持有期貨公司的全部股權轉讓給乙公司，以下説法正確的是()。
a該轉讓行為不需報監管機構批準
b該轉讓行為應當報中國證監會批準
c該轉讓行為應當報期貨公司住所地中國證監會派出機構批準
d甲公司應當將轉讓股權的決定通知期貨公司
答案：b
4.甲證券公司獲得了中國證監會的'批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是()
a.協助期貨公司辦理開戶手續
b.提供期貨行情信息
c.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金
d.協助期貨公向客戶提示風險
答案：abd
5.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是()。
a上述保倉協議違反相關法律、法規規定
b保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔
c上述保倉協議不違反相關法律、法規規定
d保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔
答案：cd
6.吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某不可能獲得的賠償數額是()
a.9萬元
b.10萬元
c.8萬元
d.6萬元
答案：ab
7.某期貨公司的期末財務報表顯示，凈資產為6000萬元，負債為1000萬元，客戶權益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定期凈資產調整值為1300萬元，無負債調整值，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為500萬元(按照期貨交易所規定的保證金標準計算)。請回答以下問題：
(1)該公司期末凈資本為()
a.6000萬元
b.5500萬元
c.4700萬元
d.4200萬元
答案：d
(2)該公司(中國金融期貨交易所交易會員)下列風險監管指標中低于預警標準的是()
a.凈資本
b.凈資本∕客戶權益總額
c.凈資本∕凈資產
d.負債∕凈資產
答案：b
8.甲是某期期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。根據上述事實，請回答以下2題。
(1)如果甲起訴期貨公司并申請人民法院保全財產，人民法院保全的范圍可以包括()。
a期貨公司在期貨交易所的會會員資格費
b期貨公司在期貨交易所的交易席位
c期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權益的部分
d期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金
答案：abc
(2)下列説法中正確的是()p145
b客戶在期貨公司保證金賬戶中額資金不得被凍結、扣劃
c期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產
d期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任
答案：abc
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十一
刑罰是以國家的名義對犯罪人實行懲罰的一種強制方法。
在我國，適用刑罰的根本目的是為了預防和減少犯罪。
我國的刑罰可以分為主刑和附加刑。
(一)主刑。
1.管制。
是指對犯罪分子不實行關押，交由公安機關管束和人民群眾監督，限制其一定自由的刑罰方法。
2.拘役。
短期剝奪犯罪分子人身自由，就近強制實行勞動改造的刑罰方法。
3.有期徒刑。
4.無期徒刑。
5.死刑。
(二)附加刑。
1.罰金。
2.剝奪政治權利。
指剝奪犯罪分子參加國家管理政治活動權利的刑罰方法。
3.沒收財產。
指犯罪分子個人所有財產的一部分或者全部。
此外，對犯罪的外國人，可以獨立適用或附加適用驅逐出境。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十二
銀行從業資格考試是由中國銀行業從業人員資格認證辦公室負責組織和實施銀行業從業人員資格考試。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的2017銀行從業《法律法規》考點精析，希望對大家備考有所幫助。
貨幣政策是指中央銀行為實現特定經濟目標而采用的控制和調節貨幣供應量、信用及利率等方針和措施的總稱，是國家調節和控制宏觀經濟的主要手段之一。
(一)貨幣政策最終目標
四個目標：經濟增長、充分就業、物價穩定和國際收支平衡
我國的貨幣政策目標是“保持貨幣幣值穩定，并以此促進經濟增長”。
(二)操作目標和中介目標
貨幣政策操作目標是中央銀行運用貨幣政策工具能夠直接影響或控制的目標變量，主要有基礎貨幣、存款準備金。
貨幣政策的中介目標是中央銀行為了實現貨幣政策的終極目標而設置的可供觀察和調整的指標，主要包括貨幣供應量和利率。
一般性貨幣政策工具是從總量的角度，通過對貨幣供應總量或信用總量的調節節與控制來影響整個經濟，也被稱為經常性、常規性貨幣政策工具。
(一)傳統的利率渠道
(二)信貸渠道
(三)資產價格渠道
(四)匯率渠道--國際貿易渠道
考點例題
我國中央銀行的貨幣政策目標是：( )
a.充分就業
b.經濟增長
c.保持貨幣幣值穩定，并以此促進經濟增長
d.穩定幣值
答案：c
通貨膨脹是在紙幣流通的情況下，貨幣供應量超過需要量，引起紙幣貶值、物價持續上漲的經濟現象。
1.通貨膨脹的原因。
(1)需求拉上型通貨膨脹。
(2)成本推動型通貨膨脹。 工資、壟斷利潤
(3)供求混合推動型的通貨膨脹。
(4)結構型通貨膨脹。
2.通貨膨脹對社會經濟的影響。
3.通貨膨脹的治理對策。
通貨緊縮是指經濟中貨幣供應量少于客觀需要量，社會總需求小于總供給，導致單位貨幣升值、價格水平普遍和持續下降的經濟現象。
1.通貨緊縮的'原因。
(1)貨幣供給減少。
(2)有效需求不足。
(3)供需結構不合理。
(4)國際市場的沖擊。
2.通貨緊縮的影響。
(1)導致社會總投資減少。
(2)減少消費需求。
(3)影響社會收入再分配。
3.通貨緊縮的治理對策。
考點例題
通貨膨脹對策中，壓縮財政支出屬于( )。
a、緊縮性貨幣政策
b、緊縮性收入政策
c、收入指數化政策
d、緊縮性財政政策
答案：d
1.含義。在一定時期內，社會各階層愿意以貨幣形式持有財產的需要，或社會各階層對流通手段、支付手段和貯藏手段的貨幣需求。
2.影響貨幣需求的主要因素。
(1)收入水平。貨幣需求量與收入水平成正比
(2)利率水平。利息率與貨幣需求呈負相關關系。
(3)社會商品可供量、物價水平、貨幣流通速度。
物價水平和社會商品可供量同貨幣需求成正比;貨幣流通速度同貨幣需求成反比。
(4)信用制度發達程度。當信用制度發達時貨幣需求下降。
(5)匯率。當本幣匯率下降即本國貨幣貶值時，對外幣需求增加，對本國貨幣需求就減少。
(6)公眾的預期和偏好。當人們預期物價水平上升、貨幣貶值時，會減少貨幣持有，則貨幣需求減少。
人口數量、人口密集程度、經濟結構、社會分工、交通通訊等技術狀況都會影響貨幣需求。
1.含義。貨幣供給是指一國在某一時點上為社會經濟運轉服務的貨幣量。一般由中央銀行和商業銀行供應的現金貨幣和存款貨幣構成。
2.貨幣供應量層次劃分。
1.存款貨幣創造過程。
原始存款—轉賬方式發放貸款—派生存款
2.貨幣乘數及影響因素。
在基礎貨幣基礎上，貨幣供給量通過商業銀行創造派生存款的作用而產生的信用擴張倍數，是貨幣供給擴張的倍數。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十三
期貨從業考試采取方式進行。考生在指定時間和考點，在指定的計算機上進行答題。考試結束后由計算機統一上傳試卷，并由計算機判分。下面是小編為大家搜索整理的2017年期貨從業《法律法規》練習試題，希望對大家有所幫助。
1.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。
a.期貨公司凈資本
b.凈資本與凈資產的比例
c.流動資產與流動負債的比例
d.負債與凈資產的比例
2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列( )事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。
a.期末未決訴訟、未決仲裁
b.負債的性質、涉及金額
c.預計損失的會計處理情況
d.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失
3.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是( )。
a.審慎監管原則
b.期貨公司的風險狀況
c.期貨公司的風險管理能力
d.期貨公司的注冊資本額
4.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于( )。
a.維護期貨市場秩序
b.規范期貨從業人員執業行為
c.促使其提高職業道德和業務素質
d.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理
5.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是( )。
a.期貨投資咨詢機構的從業人員
b.期貨公司的從業人員
c.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員
d.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員
6.期貨從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方( )，珍惜和維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。
a.高度負責
b.誠實守信
c.恪盡職守
d.公平公正
7.甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應當保存的會計憑證，情節嚴重，則乙可能被判處的刑罰是( )。
a.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元
b.處拘役兩個月，并處罰金十萬元
c.單處罰金二十萬元
d.處十年有期徒刑
8.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。
a.期貨交易所應及時采取措施應對
b.期貨交易所可以不予受理
c.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任
9.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的是( )。
a.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔
b.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔
c.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
d.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔
10.關于強行平倉的.費用承擔，下列說法正確的是( )。
a.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔
b.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。
c.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔
d.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔
1.【答案】abcd
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十四
引導語：銀行從業人員應該掌握銀行從業法律基礎相關知識，以下是百分網小編分享給大家的銀行從業法律基礎，歡迎閱讀!更多精彩內容請持續關注我們應屆畢業生考試網！
(一)熟悉人民銀行法定職責、法定貨幣的單位及禁止性規定;
(二)熟悉銀監法適用范圍、銀監會機構設置及監管職責、監管措施具體內容;
(四)了解洗錢的含義、過程、方式、反洗錢的監管機構及職責，熟悉商業銀行反洗錢義務。
(二)了解并掌握物權的基本原則和特征、擔保的`種類及相應的法律規則;
(四)掌握婚姻法、繼承法中與銀行業務相關的法律制度。
(一)掌握公司分類、公司設立、公司組織機構和公司終止的基本法律規則;
(三)熟悉并掌握票據的特征和功能、票據行為、票據權利以及票據喪失補救的基本法律規則。
(一)了解刑法的基本原則、犯罪構成以及刑罰的基本法律規則;
(二)掌握金融犯罪的種類以及相應的構成要件。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十五
法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。下面是應屆畢業生小編為大家搜索整理的銀行從業《法律法規》考點精析，希望對大家考試有所幫助。
公司貸款，又稱企業貸款或對公貸款，是以企事業單位為對象發放的貸款，主要包括 ：
1.流動資金貸款。企業經營流動資金需求。
流動資金貸款不得用于固定資產、股權等投資，不得用于國家禁止生產、經營的領域和用途。
流動資金貸款按期限可分為臨時流動資金貸款、短期流動資金貸款和中期流動資金貸款。
2.固定資產貸款。也稱為項目貸款，是為彌補企業固定資產循環中所出現的現金缺口，用于企業新建、擴建、改造、購置固定資產投資項目的貸款。
3.并購貸款。銀行為境內企事業法人在改制、改組過程中，有償兼并、收購國內其他企事業法人、已建成項目，以及進行資產、債務重組發放的貸款。
4.房地產貸款。與房產或地產的開發、經營、消費活動有關的貸款。
5.銀團貸款。又稱辛迪加貸款，是指由兩家或兩家以上銀行基于相同貸款條件，依據同一貸款合同，按約定時間和比例，通過代理行向借款人提供的本外幣貸款或授信業務。
6.貿易融資。分為國內貿易融資和國際貿易融資。
7.票據貼現與轉貼現。
商業匯票的合法持票人，在商業匯票到期以前為獲取票款，由持票人或第三人向金融機構貼付一定的利息后，以背書方式所作的票據轉讓。
票據轉貼現是指金融機構為了取得資金，將未到期的已貼現商業匯票再以賣斷方式向另一金融機構轉讓的票據行為，是金融機構間融通資金的一種方式。
貸款是指經批準可以經營貸款業務的金融機構對借款人提供的并按約定的利率和期限還本付息的貨幣資金。
貸款是銀行最主要的資產，是銀行最主要的資金運用。
(一)個人貸款業務
貸款人向符合條件的自然人發放的用于個人消費、生產經營等用途的本外幣貸款。
個人貸款業務的還款方式通常包括等額本息及等額本金兩種。
特色還款方式包括：按周還本付息、遞增還款法、遞減還款法、隨心還還款法等。
非存款業務主要指商業銀行的借款業務。
一、同業拆借
通過全國統一的同業拆借網絡進行的無擔保資金融通行為。
同業拆借市場上的利率是貨幣市場最重要的基準利率之一。
二、債券回購
債券回購是商業銀行短期借款的重要方式，包括質押式回購與買斷式回購兩種。
債券回購的'風險低于同業拆借
債券回購利率一般低于拆借利率。
債券回購的交易量要遠大于同業拆借的交易量。
三、向中央銀行借款
只有在通過其他方式難以借到足夠的資金時，才會求助于中央銀行。
商業銀行向中央銀行借款有再貼現和再貸款兩種途徑。
四、金融債券
商業銀行在金融市場上發行的、按約定還本付息的有價證券。
我國均是在全國銀行間債券市場上發行和交易的。
考點例題
同業拆借是金融機構之間的短期資金融通，因此其利率低于債券回購。
答案： ×
人民幣與外幣存款業務類似，分定期活期，個人單位。
“本外幣一本通”類的業務，實際上已將人民幣賬戶與外幣賬戶的界限淡化。
目前，我國銀行開辦的外幣存款業務幣種主要有9種：美元、歐元、日元、港元、英鎊、澳大利亞元、加拿大元、瑞士法郎、新加坡元。
(一)外匯儲蓄存款
個人外匯賬戶按主體類別區分為境內個人外匯賬戶和境外個人外匯賬戶;
按賬戶性質區分為外匯結算賬戶、資本項目賬戶及外匯儲蓄賬戶。
外匯結算賬戶用于轉賬匯款等資金清算支付，外匯儲蓄賬戶只能用于外匯存取，不能進行轉賬。
(二)單位外匯存款
1.單位經常項目外匯賬戶。
境內機構原則上只能開立一個經常項目外匯賬戶。境內機構經常項目外匯賬戶的限額統一采用美元核定。
2.單位資本項目外匯賬戶。包括貸款(外債及轉貸款)專戶、還貸專戶、發行外幣股票專戶、b股交易專戶等。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十六
《刑法》規定：一切危害國家主權、領土完整和安全，分裂國家，顛覆人民民主專政的政權和推翻社會主義制度，破壞社會秩序和經濟秩序，侵犯國有財產或者勞動群眾集體所有的財產，侵犯公民私人所有的財產，侵犯公民的人身權利、民主權利和其他權利，以及其他危害社會的行為，依照法律應當受刑罰處罰的，都是犯罪，但是情節顯著輕微危害不大的，不認為是犯罪。
犯罪具有社會危害性和刑事違法性兩個特征。
(二)犯罪構成。
犯罪構成是使行為人承擔刑事責任的根據。
任何一種犯罪的成立都必須具備四個方面的構成要件，即犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客體和犯罪客觀方面。
1.犯罪主體。
犯罪主體是指實施危害社會的行為，依法應當負刑事責任的自然人或單位。
我國《刑法》把刑事責任年齡劃分為3個階段：
(1)已滿16周歲的人犯罪，為完全負刑事責任年齡階段;。
(3)不滿14周歲的人不管實施何種危害社會的行為，都不負刑事責任，為完全不負刑事責任年齡階段。
2.犯罪主觀方面。
犯罪主觀方面是指犯罪主體對自己危害行為及其危害結果所持的心理態度。
3.犯罪客體。
犯罪客體是指刑法所保護而為犯罪所侵犯的社會主義社會關系。
4.犯罪客觀方面。
犯罪客觀方面是指犯罪活動的客觀外在表現，包括危害行為、危害結果。
（三）犯罪的預備、未遂和中止。
1.犯罪預備。
《刑法》規定：為了犯罪，準備工具、制造條件的，是犯罪預備。
對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰。
2.犯罪未遂。
《刑法》規定：已經著手實行犯罪，由于犯罪分子意志以外的原因而未得逞的，是犯罪未遂。
3.犯罪中止。
《刑法》規定：在犯罪過程中，自動放棄犯罪或者自動有效地防止犯罪結果發生的，是犯罪中止。對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰;造成損害的，應當減輕處罰。
(四)共同犯罪。
共同犯罪的成立條件是：必須二人以上、必須有共同故意、必須有共同行為。
1.必須二人以上。
2.必須有共同犯罪故意。
共同犯罪故意有兩層含義，一是各共同犯罪人都明知共同犯罪行為的性質、危害社會的結果，并且希望或者放任危害結果的發生。二是各共犯人主觀上相互溝通，彼此聯絡，都認識到自己不是在孤立地實施共同行為，而是在和他人一起共同犯罪。
3.必須有共同犯罪行為。
所有共同犯罪人的行為總是有機聯系的，在整個犯罪的鏈條中，這些行為都是必不可少的環節。
(五)單位犯罪。
《刑法》規定：公司、企業、事業單位、機關、團體實施的危害社會的行為，法律規定為單位犯罪的，應當負刑事責任。單位犯罪的處罰，存在單罰制與雙罰制之分。
單罰制，又稱為代罰制或者轉嫁制，指在單位犯罪中只處罰單位中的個人或者只處罰單位本身。
雙罰制，又稱為兩罰制，指在單位犯罪中，既處罰單位又處罰單位中的個人。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十七
隨著我國證券投資基金業的快速發展，基金銷售渠道不斷拓展和深化，從事基金銷售業務的人員迅速增加。接下來小編為大家精心準備了2017基金從業資格《法律法規》預測題，想了解更多相關精彩內容請關注應屆畢業生考試網!
1.下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法，不正確的是()。
b.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者
c.基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應根據客戶的不同個性化定制
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十八
導語：在期貨從業資格考試中，關于日期的考試內容你知道多少?下面是百分網小編為你整理的相關考試內容，大家一起來看看吧~~更多相關內容請上應屆畢業生考試網查詢。
第五十三條
期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。
第五十四條
取得期貨交易所會員資格，應當經期貨交易所批準。
期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告。
第五十五條
期貨交易所應當制定會員管理辦法，規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。
第五十六條
會員制期貨交易所會員享有下列權利：
(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;
(二)在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務;
(三)使用期貨交易所提供的'交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;
(四)按規定轉讓會員資格;
(五)聯名提議召開臨時會員大會;
(六)按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權;
(七)期貨交易所章程規定的其他權利。
第五十七條
會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：
(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策;
(二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定;
(三)按規定繳納各種費用;
(四)執行會員大會、理事會的決議;
(五)接受期貨交易所監督管理。
第五十八條
公司制期貨交易所會員享有下列權利：
(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利;(注：從事交易等業務、適用設施)
(二)按照交易規則行使申訴權;
(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。
第五十九條
公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規定的義務。
第六十條
期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會。
期貨交易所行使監管職權時，可以按照期貨交易所章程和交易規則及其實施細則規定的權限和程序對會員進行調查取證，會員應當配合。
第六十一條
經中國證監會批準，期貨交易所可以實行全員結算制度或者會員分級結算制度。
第六十二條
實行全員結算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。
第六十三條
實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務;非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。
第六十四條
實行全員結算制度的期貨交易所對會員結算，會員對其受托的客戶結算。
第六十五條
實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。
期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。
第六十六條
結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。
全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。
第六十七條
申請成為結算會員的，應當取得中國證監會批準的結算業務資格。
第六十八條
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇十九
自從步入法律行業以來，我深刻地認識到法律的重要性和不可替代性。作為法律工作者，我們的職責不僅是代表當事人維權，更要為社會穩定和公正做出自己的貢獻。因此，我始終堅守著法律從業的職業道德和底線，不斷提升自己的專業素質和服務質量。
在長期的法律實踐中，我認識到一個好的律師必須要有多方面的素質和能力，如專業知識扎實、溝通表達能力強、思維敏捷、心理素質強等。除此之外，客觀公正的態度、嚴謹細致的工作作風、責任心和團隊合作精神也是不可或缺的。尤其是在每個案件中，我們都必須要堅守比較方正的立場、客觀分析法律問題以及碧衡各方利益，尊重當事人的自主選擇并為他們提供專業的意見，真正起到幫助當事人維權的作用。
第三段：面對困難時的心態調整。
在法律工作中，我們難免會遇到一些棘手的案件或者挑戰。此時，我認為調整自己的心態是非常重要的。首先，要重視前期的研究和準備工作，深入了解案情和相關法律法規，分析問題的癥結并解決。其次，要保持平和的心態，不給自己太大的壓力，逐步提高自己的處理能力并尋求他人支持和幫助。
第四段：關于倡導法治精神的重要性。
法治精神是現代社會進步的基石，而法律從業人員作為法治建設的重要參與者和推動者，也需要積極倡導法治精神。在具體實踐中，我認識到法治精神的核心是維護公平正義、保障人權自由、追求實現社會和諧、促進共同發展。為此，我們應該用實際行動來踐行這一理念，宣傳法治思想，加強法制宣傳教育，推進法治文化建設，不斷增強全民的法律意識和法治觀念。
第五段：總結，展望法律從業的未來。
回顧自己多年的從業經歷，我意識到法律職業是一項光榮而艱巨的工作。要成為一個優秀的法律工作者，需要不斷提升自己的素質，理解法律的真諦和本質，遵守職業道德和規范，關愛當事人、維護法治和社會公正。未來，法律職業將會面臨越來越多的挑戰和機遇。我們應該秉持著良好的職業素養和精神風貌，不斷適應職業發展需要，為實現法治中國的偉大愿景做出我們的貢獻。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇二十
每天進步一點，就是要付諸行動，光有想法是不行的，比如每天做一兩套試卷，這樣下來一個月時間就能積累一定的做題量，考試時就能得心應手了。下面我們來看看2017年期貨從業《法律法規》機考精選試題，希望對大家有所幫助。
1.金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶( )不低于人民幣50萬元。
a.可用資金余額
b.持倉盈利
c.期末權益
d.風險度
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇二十一
法律法規，指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充。接下來小編為大家精心整理了2017年基金從業資格《法律法規》模擬題，更多相關內容請關注應屆畢業生考試網!
1、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是()。
a.現金
b.1年以內(含1年)的銀行定期存款、大額存單
c.剩余期限超過397天的債券
d.剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券
答案：c
解析：c。貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：股票;可轉換債券;剩余期限超過397天的債券;信用等級在aaa級以下的企業債券;國內信用評級機構評定的a—1級或相當于a—1級的短期信用級別及該標準以下的短期融資券;流通受限的證券。
2、根據我國的法律法規，基金管理公司的主要股東指()。
a.出資額占基金管理公司注冊比例最高的'股東
b.出資額不低于基金管理公司注冊資本25%的股東
c.出資額不低于基金管理公司注冊資本50%的股東
d.出資額不低于基金公司注冊資本25%的【第一大股東
答案：d
解析：d。主要股東應當具有經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、良好的則務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。根據中國證監會2012年發布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25%的股東。
3、根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產()以上投資于股票的為股票基金。
a.50%
b.60%
c.70%
d.80%
答案：d
解析：d。根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產80%以上投資于股票的為股票基金。
4、根據()，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。
a.債券發行者
b.債券到期日
c.債券投資對象
d.債券信用等級
答案：a
解析：a。根據債券發行者，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。根據債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等。
5、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是()。
a.不得登載單位或者個人的推薦性文字
b.登載基金的過往業績
c.違規承諾收益或承擔損失
d.增加風險提示
答案：c
解析：c。在基金宣傳推介材料的禁止性規定中，禁止夸大或者片面宣傳基金，違規使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調集中營銷時間限制的表述。禁止登載單位或者個人的推薦性文字。基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業績，但基金合同生效不足6個月的除外。故選c。
6、基金在美國被稱為()。
a、共同基金
b、單位信托基金
c、集合投資基金
d、證券投資信托基金
正確答案：a
答案解析：在英囯和我囯香港待別行政區被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些囯家被稱為“集合投資基金”，在日本和我囯臺灣地區被稱為“證券投資信托基金"。
7、()是基金業協會的權力機構。
a、股東大會
b、董事會
c、監事會
d、會員大會
正確答案：d
答案解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會，協會章程由會員大會制定，并報中國證監會備案。
8、我國證券投資基金反映的是一種()關系
a、擔保
b、債權
c、股權
d、信托
正確答案：d
答案解析：基金反映的是一種信托關系，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。
9、lof基金申請在交易所上市應具備()。
a、基金的募集符合《證券投資基金法》的規定
b、募集金額不少于3億元人民幣
c、持有人不少于2000人
d、募集金額不少于1億元人民幣
正確答案：a
答案解析：lof基金申請在交易所上市應具備下列條件:(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規定;(2)募集金額不少于2億元人民幣;(3)持有人不少子1000人;(4)交易所規定的其他條件。
10、下列在岸基金的當事人中，不處于同一國境內的是()。
a、基金代銷機構
b、基金托管人
c、基金管理人
d、投資人
正確答案：a
答案解析：在岸基金的投資者、基金組織、基金管理人、基金托管人及其他當事人和基金的投資市場均在本囯境內。
11、公司型基金的最高權力機構是()。
a、基金持有人大會
b、公司董事會
c、股東大會
d、監督管理委員會
正確答案：c
答案解析：公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司，最高權力機構是股東大會。
12、不主動尋求取得超越市場表現的基金是()。
a、積極成長基金
b、主動型基金
c、靈活配置基金
d、指數型基金
正確答案：d
答案解析：與主動型基金不同，被動型基金并不主動尋求取得超越市場的表現，而是試圖復制指數的表現。被動型基金一般選取特定的指數作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為“指數型基金”。
13、貨幣市場與股票市場的一個主要區別是()。
a、貨幣市場進入門檻很低
b、貨幣市場屬于場外交易
c、貨幣市場進入門檻很高
d、貨幣市場屬于場內交易
正確答案：c
答案解析：貨幣市場進入門檻很高，在很大程度上限制了一般投資者的進入。
14、下列關于合規管理的意義說法錯誤的是()。
a、合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險
b、減少違規處罰導致的損失
c、減少聲譽風險導致的潛在損失
d、減少基金持有人的損失
正確答案：d
答案解析：合規管理可以幫助基金管理人控制違規風險，減少違規處罰導致的損失以及由于聲譽風險導致的潛在損失，加強合規管理不僅對基金管理人也對基金行業具有非常長遠的戰略意義。
15、()是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
a、合規
b、合格
c、違規
d、違約
正確答案：a
答案解析：所謂“合規”與“違規”相對應"是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
內容豐富的組織生活會報告（優質22篇）篇二十二
導語：在期貨從業資格考試中，關于《期貨法律法規》的內容你知道多少?下面是百分網小編整理的考試試題，需要學習的小伙伴們一起來看看吧。
1.某期貨公司在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為3億元，在期貨交易所的專用賬戶中保證金余額合計為5億元，公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的客戶權益為()
a.8億元
b.2.5億元
c.7.5億元
d.8.5億元
答案：c
a首席風險官應當向公司住所地中國證監會派出機構報告
b首席風險官應當向董事會報告
c首席風險官應當向監事會報告
d首席風險官應當向公司控股股東單位報告
答案：abc
3.期貨公司聘任首席風險官，下列說法錯誤的是()p86+6
a應當由股東會作出決議
b應當根據章程的規定進行提名和聘任
c擬任職的王某應當取得證監會核準的任職資格
d公司如設有獨立董事，應當經全體獨立董事同意
答案：a
d期貨公司應對孫某的損失承擔主要賠償責任，賠償額應該在4.8萬元以下
答案：d
a交易品種
b買賣方向
c開、平倉方向
d流水單號
答案：ab
(1)關于期貨公司擬更換董事長，以下說法正確的是()
a應召開股東會，股東會決議通過，期貨公司即可任用王某
b應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會派出機構報告
c王某擔任期貨公司董事長，還因當再取得中國證監會核準的董事長任職資格
d王某不能同時兼任董事長、總經理
答案：d
(2)關于期貨公司的股權受讓行為，下列說法正確的是()
a王某可以受讓期貨公司的股權，但應當取得其他股東放棄優先購買權的承認
b王某可以受讓期貨公司的股權，但應當報請中國證監會批準
c王某不能受讓期貨公司的股權，因為他已在期貨公司任總經理一職
答案：d
7.自2007年10月9日至2008年6月12日。某期貨公司允許邵某等9名客戶在盤中保證金不足的情況繼續下進行期貨交易，累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續費9000元。
在上述交易期間，即2007年11月17日和2008年4月18日開始前，該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、-13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下，期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。
(1)下列關于期貨公司行為的表述，正確的是()
b期貨公司可以與客戶就保證金不足的處理問題進行約定
d是否將客戶的合約進行強行平倉，是期貨公司的權利，可以自主決定
答案：c
(2)在發生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應當采取的正確措施是()
a客戶應當及時查閱并妥善處理自己的交易持倉
b期貨公司應當督促客戶自行平倉，不得進行強行平倉
c客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或自行平倉
答案：ac
8.根據《期貨交易所管理條例》，如果客戶在期貨交易中發生違約，正確的處理方式是()
b期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任
c客戶保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任
答案：bcd
9.關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()p929條
b.期貨公司向客戶收取的保證金，期貨公司可以依據客戶的要求支付可用資金
c.客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
答案：bcd
關于期貨公司客戶保證金管理使用的表述正確的是()p929條
a客戶保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理
b期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據客戶的要求支付可用資金
答案：acd
10.實行會員分級結算制度的期貨交易所向()收取保證金。p41
a.交易結算會員
b.全面結算會員
c.非結算會員
d.特別結算會員
答案：abd
11.期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進行交易且造成損失的。下列說法正確的()
a.應由期貨公司的工作人員向客戶承擔賠償責任
b.應由期貨公司承擔責任
c.甲有過錯的，也要承擔部分責任
d.如果甲對交易進行追認，則損失完全由甲自行承擔
答案：bcd
(1)該期貨公司的期末凈資本為()
a.2800萬元
b.2700萬元
c.2900萬元
d.2100萬元
答案：b
(2)該公司(已經取得金融期貨交易會員)下列風險監管指標中低于規定的是()
a.凈資本
b.凈資本/客戶權益總額
c.凈資本/凈資產
d.凈資本/營業部家數
答案：b