總結是指對某一階段的工作、學習或思想中的經驗或情況加以總結和概括的書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，因此，讓我們寫一份總結吧。相信許多人會覺得總結很難寫？下面是我給大家整理的總結范文，歡迎大家閱讀分享借鑒，希望對大家能夠有所幫助。

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇一

廉政風險防范管理工作總結

按照縣紀委廉政風險防范管理工作情況的通知（海紀發[xx]11號文件精神），緊密結合本部門的工作實際，為進一步加強風險防范意識，增強本部門領導干部正確行使職權、廉潔從政的自覺性認真組織開展了廉政風險防范工作，現將工作總結如下：

為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，制定《廉政風險防范管理工作方案》，明確了本部門廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。成立了由黨支部書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組。領導小組下設辦公室，負責本部門廉政風險防范工作的組織實施，使廉政風險防范管理工作做到有計劃、有步驟地落實。

一是查找風險點是廉政風險防范管理工作的第二階段，也是關鍵環節，為扎實做好這一階段工作，領導班子召開專門會議研究部署，結合實際，按照《廉政風險防范管理工作第二階段工作安排》，對查找風險點提出具體要求。圍繞風險點查找重點內容。

二是自xx年以來，本部門通過組織發動、學習教育、督促檢查等方式開展廉政風險防范管理二階段工作，組織填寫《廉政風險自查表》、《廉政風險識別、監督一覽表（個人）》、《廉政風險識別、監督一覽表（部門）》、《部門、個人風險點補充意見表》、《部門、股室工作職責及業務工作流程表》等，促進了各項工作順利進行。

三是工作人員結合各自業務工作，采取個人找、群眾幫、領導提的方式從單位、個人兩個層面查找風險點，確保風險點找的更準，更實。

在本部門查找風險點5個：一是工作的積極性、主動性、建言獻策意識、協調能力需進一步增強；二是機關自身建設抓得不緊，干部隊伍建設滯后，內部管理制度有待健全；三是對轄區發展建設的規律缺乏總結，開拓創新的積極性不高；四是貫徹落實國家有關法律、法規和政策不夠主動，標準不高；五是管理意識不強，內部自身安全有時疏漏，文件傳遞不規范。

黨支部書記查找思想道德風險點2個：一是理論學習不夠深入、不夠刻苦，不能理論聯系實際，對科學發展認識不足；二是思想工作上因循守舊，缺乏創新。

在查找風險點之后，本部門廉政風險防范管理工作領導小組辦公室組織本部門和個人根據查找出來的風險點有針對性地結合崗位制定防范措施，填寫上報單位（部門）或個人的廉政風險識別、防控表。組織本部門和個人積極開展了防范風險“回頭看”活動，針對查找出的風險點，進一步建立和完善相關制度并抓好落實；個人認真落實好制定的各項防范措施，消除風險隱患，對本部門及人員落實防范措施的自查自糾情況，及時研究和解決存在的問題，對下一步工作進行布置。

通過開展廉政風險防范管理工作，我部門廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設和《黨內監督條例》的落實，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了黨風廉政建設工作格局，同時，通過查找風險點、制定風險防范措施，在全體黨員干部中形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。

海原縣糧食局支部委員會 xx年2月21日

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇二

我校按照《即墨市教體局崗位廉政風險管理領導小組辦公室崗位廉政風險管理實施方案》，認真制定了《崗位廉政風險管理實施方案》，并抓住重點環節，扎實推進，取得了較好的效果。

1．建立健全組織機構，完善工作機制

為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，成立了由校長于周銳任組長，明確了廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領導責任制，一把手對廉政風險防范建設負總責，同時層層簽訂了責任書，年終與黨風廉政建設責任制一并考核。

2．六措并舉抓好廉政風險防范管理工作

一是建立健全組織機構。成立廉政風險防范管理工作領導小組，負責廉政風險防范管理工作的組織、協調和實施。二是逐級簽訂黨風廉政建設責任制，明確任務，狠抓落實。三是明確廉政風險防范內容，即：思想道德風險防范、制度機制風險防范、崗位職責風險防范。四是實施科學規范管理。采取前期防范、中期監控、后期處置等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。五是開展學習宣傳教育。每周利用政治學習的時間，采取聽講座、外出參觀、觀看反腐倡廉光盤、進行心理調適和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。六是認真撰寫心得體會。黨員干部認真做好學習筆記，撰寫心得體會。

3．認真查找廉政風險點

按照“標本兼治、懲防并舉、注重預防”的方針，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創造性地將現代管理理論引入反腐敗工作中。

4．向社會公示廉政風險點和廉政風險點的防范措施

將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防范措施，分層次的面向全社會進行公示。

探索與實踐表明，我校廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了學校廉政建設工作格局，同時，通過對權力運行實施有效監督，已帶來了“以廉促政”的聯動效應。而通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全校形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。學校結合規范化建設的有關規定，以量化的形式，分別設置具體工作目標，同時制定目標考核辦法，嚴格實行目標管理，提高工作效率和工作質量。二是制定明確的行為規范。制定了各項工作的規范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問題的發生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問題怎么辦的問題。四是進一步完善政務公開制度。

廉政風險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的考核標準。

1．減壓增壓，少犯錯誤。

隨著風險防范管理工作的逐步推進，人們的思想觀念、工作方式在悄然轉變。

2．一下一上，共同監督。

搭建起了上下互動、共同監督的平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。

3．查找風險、防微杜漸

通過組織學習、座談等方式使學校領導、教師逐漸理解，查找風險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風險防范管理工作防范的是廉政風險，管理的是防范工作，這一理論開始深入人心，大家充分的認識到每個有權力的崗位都有可能產生腐敗，這就是廉政風險。

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇三

廉政風險防范管理工作總結

按照市廉政風險防范管理工作領導小組的整體部署，緊密結合本部門的工作實際，為進一步加強風險防范意識，增強本部門領導干部正確行使職權、廉潔從政的自覺性認真組織開展了廉政風險防范工作，現將工作總結如下：

為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，制定《廉政風險防范管理工作方案》，明確了本部門廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。成立了由黨委書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組。領導小組下設辦公室，負責本部門廉政風險防范工作的組織實施，使廉政風險防范管理工作做到有計劃、有步驟地落實。

一是查找風險點是廉政風險防范管理工作的第二階段，也是關鍵環節，為扎實做好這一階段工作，領導班子召開專門會議研究部署，結合實際，按照《廉政風險防范管理工作第二階段工作安排》，對查找風險點提出具體要求。圍繞風險點查找重點內容。

二是自7月份以來，本部門通過組織發動、學習教育、督促檢查等方式開展廉政風險防范管理二階段工作，組織填寫《廉政風險自查表》、《廉政風險識別、監督一覽表（個人）》、《廉政風險識別、監督一覽表（部門）》、《部門、個人風險點補充意見表》、《部門、科室工作職責及業務工作流程表》等，促進了各項工作順利進行。

三是工作人員結合各自業務工作，采取個人找、群眾幫、領導提的方式從單位、個人兩個層面查找風險點，確保風險點找的更準，更實。

在本部門查找風險點6個：一是工作的積極性、主動性、建言獻策意識、協調能力需進一步增強；二是發展非公企業會員、壯大非公企業黨員隊伍力度不夠；三是機關自身建設抓得不緊，干部隊伍建設滯后，內部管理制度不健全；四是對地區發展建設的規律缺乏總結，創新工作模式的積極性不高；五是貫徹落實國家有關法律、法規和政策不夠自覺主動，標準不高；六是管理意識不強，內部自身安全有時疏漏，文件管理不嚴格，公章使用管理不嚴格。

黨委書記查找風險點7個，其中思想道德風險點3個：一是理論學習不夠深入、不夠刻苦，不能理論聯系實際，對科學發展認識不足；二是思想工作上因循守舊，缺乏創新；三是不加強自身修養，忽視黨風廉政建設，廉潔自律意識不強，出現違規違紀行為。崗位職責風險點4個：一是不執行“三重一大”議事規則，存在決策失誤、獨斷專行的風險；二是不履行“一崗雙責”職責，存在濫用職權、以權謀私的風險；三是違反廉潔自律規定，存在收受禮金、謀取不正當利益的風險；四是違反公務接待規定和有關制度，用公款吃喝鋪張浪費。

黨委副書記查找風險點5個，其中思想道德風險點3個：一是對工作性質認識不足，思想上出現麻痹大意，組織觀念不強；二是放松政治理論和業務知識學習，也就放松了對自身素質的提高，世界觀、人生觀、價值觀就可能發生偏差；三是受不良思想及風氣侵蝕，產生拜金主義風險、官僚主義作風，形式主義、自我約束能力下降，弄虛作假，抵御風險能力下降。崗位職責風險點2個：一是對工作落實不及時、不到位、影響工作開展；二是工作執行力不強，導致工作任務不能按時完成。

經濟部查找風險點5個，其中思想道德風險點2個：一是理論學習不夠深入、不能理論聯系實際，對科學發展認識不足；二是思想工作上因循守舊，缺乏創新。崗位職責風險點3個：一是未按規定填制、取得原始憑證或取得的原始憑證不符合規定的、隨意變更會計處理方法、提供虛假會計資料；二是隱瞞、截留、挪用應當上繳的財政收入、以虛報冒領等手段騙取財政資金；三是會計資料保管不善發生丟失、損毀，致使集體利益是受損。

在查找風險點之后，本部門廉政風險防范管理工作領導小組辦公室組織本部門和個人根據查找出來的風險點有針對性地結合崗位制定防范措施，填寫上報單位（部門）或個人的廉政風險識別、防控表。組織本部門和個人積極開展了防范風險“回頭看”活動，針對查找出的風險點，進一步建立和完善相關制度并抓好落實；個人認真落實好制定的各項防范措施，消除風險隱患，對本部門及人員落實防范措施的自查自糾情況，及時研究和解決存在的問題，對下一步工作進行布置。 通過開展廉政風險防范管理工作，我部門廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設和《黨內監督條例》的落實，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了黨風廉政建設工作格局，同時，通過查找風險點、制定風險防范措施，在全體黨員干部中形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。

xxx黨委 xx年x月x日

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇四

廉政風險防范管理工作總結

按照縣局廉政風險防范管理工作領導小組的整體部署，緊緊結合本單位的工作實際，為進一步加強風險防范意識，增強單位人員正確行使職權、廉潔執法的自覺性，認真組織開展了廉政風險防范工作，現將工作總結如下：

為使廉政風險點防范管理工作取得實效。根據縣局黨風廉政風險防范管理工作精神，結合自身實際，我局及時召開會議，使大家充分的認識到廉政風險防范管理工作防范的是廉政風險，管理的是防范工作，每個有權力的崗位都有可能產生腐敗。先后組織學習了《關于實行黨風廉政建設責任制的規定》、《廉政準則》等反腐倡廉制度。引導全體人員進一步提高反腐倡廉的自覺性使大家充分認識到開展這項工作的主要目的和重要意義，提高全體人員參與活動的自覺性、主動性，切實為抓好這項工作打下堅實的思想基礎。由局長全面負責廉政風險防范管理工作，副局長負責對各項措施的督導和落實情況進行監督。

1、梳理職權清單。查找風險點是廉政風險點防范管理工作的第二階段，也是關鍵環節，為扎實做好這一階段工作，按照“***號”文件，對查找風險點提出具體要求，圍繞風

險點查找重點內容。根據工作特點，對工作崗位的權力、職責、等進行研究梳理，填寫了風險點匯總表，并將各項職責運行過程以及流程圖打印出來。

2、查找評估廉政風險。一是查找廉政風險源，把行使的行政權力納入風險點查找范圍。找準風險點，查找不準的堅決不能過關，自己找不準，就相互找。自己單位找不準的，就發動群眾來補充。確保風險點找的更準、更實。查找在思想道德、制度機制、崗位職責方面的廉政風險。實現無病早預防，有病對癥下藥，遠離腐敗現象的滋生。二是查找風險點，重點查找個人崗位風險、單位風險，填寫了個人《廉政和監管風險點個人自查表》、《崗位廉政與監管風險個人查找和防范承諾表》和單位《單位廉政和監管風險防范評價書》、《單位廉政風險點防范管理工作廉政風險點統計表》。三是評定風險等級，針對查找出的廉政風險點，按照危害程度和發生頻率等進行分析評估，確定不同的風險等級。

在查找風險點之后，對單位人員落實防范措施的自查自糾情況，及時研究和解決存在的問題，有針對性地結合崗位制定防范措施，做到“早防范、早發現、早糾正、早查處”幫助和督促單位人員及時糾正工作中失誤和偏差，消除風險隱患，有效預防職務犯罪和不廉潔行為的發生，避免工作失誤、失職，防止違紀、違法案件的發生，促進廉政、勤政工

作的深入開展。

通過廉政風險點查找工作的扎實有效開展，進一步強化了關鍵崗位人員的責任意識和廉政從政意識，使單位全體人員對本崗位的工作職責、崗位職責和廉政風險有了更加清醒的認識，切實提高抵御風險的能力。

盡管我單位廉政風險防范管理工作取得了一定成績，但仍存在一些不容忽視的問題，主要表現在：

（一）風險防范的意識還不夠強，主動性不是很高。

（二）防范風險點查找的還不夠細，需進一步深化。 針對存在的問題，我單位將在以后的工作中，進一步建立健全風險防范措施，加強廉政建設，達到內強素質、外塑形象的目的。

五、下一步的工作

一是進一步加強教育，筑審思想防線；二是進一步完善防范措施，修訂完善制度；三是加大監督力度，形成長效機制。

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇五

靈武市人民醫院廉政風險防范管理

工作總結

按照市衛生局關于在我市衛生系統開展廉政風險防范管理工作的部署，我院成立了廉政風險防范管理工作領導小組，并且認真制定了《靈武市人民醫院廉政風險防范管理工作實施方案》，并抓住重點環節，扎實推進，取得了較好的效果。

1．建立健全組織機構，完善工作機制

為切實加強廉政風險防范管理機制工作的領導，醫院成立了由院黨支部書記、院長任組長，黨支部委員、副院長任副組長，黨辦、院辦、醫務科、護理部為主要成員的廉政風險防范管理工作領導小組。制定下發了《靈武市人民醫院廉政風險防范管理實施方案》，明確了醫院廉政風險防范管理工作的指導思想、對象、范圍、內容和具體要求等。建立領導責任制，各科室主任、護士長對本科室廉政風險防范建設負責，同時將廉政風險防范工作納入了醫院黨風廉政建設責任制工作目標，層層簽訂了責任書，年終與黨風廉政建設責任制一并考核。

2．五項措施抓好廉政風險防范管理工作

一是建立健全組織機構。成立廉政風險防范管理工作領導小組，負責廉政風險防范管理工作的組織、協調和實施。

1 二是簽訂黨風廉政建設責任制，明確任務，狠抓落實。三是明確廉政風險防范內容，即：思想道德風險防范、制度機制風險防范、崗位職責風險防范。四是實施科學規范管理。采取前期防范、中期監控、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理。五是開展學習宣傳教育。每月雙周星期五下午時間，采取聽講座、觀看反腐倡廉光盤和自學等方式開展學習教育活動，并做好學習記錄。

3．認真查找廉政風險點

按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，醫院在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，創造性地將現代醫院管理理論引入反腐敗工作中。院領導首先根據所在的崗位、所負職責積極查找思想道德風險點、崗位職責風險點、制度機制風險點，采取自己找不準，就相互找?？浦魅握也粶实?，就必須發動群眾來補充?？剖艺也粶示陀稍侯I導查。對風險點找的不夠準確的同志加以引導，繼續深入的查找，經過兩輪的自查后、又在黨支部會上開展互查，經過三輪的反復查找，歷時一個多月的時間，最后全團委的共查找廉政風險點8條。其中1名科級領導干部，查找廉政風險點1條；一般干部查找廉政風險點7條。

4．向社會公示廉政風險點和廉政風險點的防范措施

將已查找到的廉政風險點和廉政風險點的防范措施，分層次的面向全社會進行公示。公示方式：院班子成員的廉政風險點和廉政風險點的防范措施在醫院辦公場所的公示欄中進行公示。

一年來的探索與實踐表明，醫院廉政風險防范管理工作有效促進了懲防體系建設和《黨內監督條例》的落實，創新了反腐倡廉工作方法，深化了預防腐敗制度建設，加大了治本力度，優化了黨風廉政建設工作格局，同時，通過對權力運行實施有效監督，已帶來了“以廉促政”的聯動效應。而通過查找風險點、公開風險點，制定風險防范措施，在全院和廣大黨員干部中形成了自律與他律相結合、組織監督與群眾監督相結合的良好局面，增強了黨員干部的風險意識和廉政意識。一是嚴格目標管理制度。醫院根據部門、崗位和人員的工作內容、任務和責任，結合規范化管理的有關規定，以量化的形式，分別設臵具體工作目標，同時制定目標考核辦法，嚴格實行目標管理，大大促進了醫務工作者盡職盡責，提高工作效率和工作質量。二是制定明確的行為規范。開展效能監察，往往開始轟轟烈烈，最后草草收場，其中主要的原因之一，就是缺乏明確的行為規范，不能做到令行禁止，使效能監察缺乏應有的威懾力。因此醫院制定了各項工作的規范細則，明確什么可為，什么不可為，避免或減少問題的

3 發生。三是嚴肅紀律，嚴格責任追究。實行嚴格的責任追究制，主要是為了解決監察對象未能正確履行職責，出了問題怎么辦的問題，使各級責任主體感受到政府的各項決策部署不抓不行，不認真抓、抓得不嚴出了問題更不行，從而增強監察對象的壓力感、危機感和責任感，確保醫院的各項重大措施落實到位。四是進一步完善政務公開制度。重點加大藥價、收費等群眾關心的項目公開力度。

盡管醫院在廉政風險防范管理工作中取得了一定成績，但仍存在一些不容忽視的問題，主要表現在：

1．在認識上有些領導干部、黨員對開展廉政風險防范管理工作的目的、意義及任務不甚了解，存在抓不抓廉政風險防范管理工作無關緊要的思想。有的同志認為這是領導干部的事，自己無職無權與我關系不大；有的部門負責人認為單位沒錢沒有腐敗的條件。

2．廉政風險防范管理工作各項制度還有待進一步完善，還沒有一套科學、合理，適合不同崗位的考核標準。

3．有的科室雖然也開展一些工作，但存在單純任務觀點，就事說事，不能舉一反三；或有措施，無落實，無檢查。

1．減壓增壓，少犯錯誤。

醫院領導干部認為，隨著風險防范管理工作的逐步推

4 進，人們的思想觀念、工作方式在悄然轉變。曾經認為是“革自己命”的同志說這是工作的“減壓閥”?？稍诩o檢干部看來，這卻是個“增壓器”，把紀檢監察人員從幕后推到了前臺。這“一減一增”其實也正是風險防范管理的初衷所在。在反腐倡廉工作中，預防更重要，讓干部少犯錯誤，甚至不犯錯誤，更能體現衛生工作的真正意義。

2．一下一上，共同監督。

院領導把自己的崗位職責風險點逐一公布于眾，還誠懇地請群眾給予監督。這一“自上而下”的公開，“曬”出了權力運行規則，讓同級和群眾明白了監督內容。定期舉行行風評議工作、采取定期自查、群眾舉報等方式，為“自下而上”監督暢通了渠道?！耙幌乱簧稀敝g，搭建起了上下互動、共同監督的平臺，有效的達到了預防腐敗的真正目的。

3．查找風險、防微杜漸

通過組織學習、座談等方式讓讓大家逐漸理解，查找風險點，不是要“整誰”，其目的是為了減少發生腐敗的可能，防微杜漸，是為了從根本上保護干部。廉政風險防范管理工作防范的是廉政風險，管理的是防范工作，這一理論開始深入人心，大家充分的認識到每個有權力的崗位都有可能產生腐敗，這就是廉政風險。包括貪念、僥幸心理，制度不完善導致的監督管理“空當”或者“灰色地帶”，每一個權力崗位的自由裁量空間，等等，具體可分為思想道德風險、制度

5 機制風險、崗位職責風險三類。因此，“廉政風險防范管理工作能不能不落于形式，首先就要看風險點能不能找準。查找不準的堅決不能過關，自己找不準，就相互找。部門找不準就上級查。自己單位找不準的，就必須發動群眾來補充。我們認為只有找準了廉政風險點，才能實現無病早預防，有病對癥下藥，使醫院遠離腐敗現象的滋生。

二0一一年十一月八日 6

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇六

xx年銀行風險管理工作總結

在總行領導的正確指導下，緊緊圍繞全行工作中心，全面履行風險、合規部門的管理職責，扎實工作，以強化信貸管理為突破口，全力抓好全行貸款風險分類、不良貸款監測、清收、考核工作及超權限貸款風險審查審批工作，有效地履行了風險管理與合規管理職責，較好地發揮了部門的職能作用。現將就風險管理與合規管理方面的工作做如下匯報：

1.做好風管部職責內的報表、報告制作和報送工作。

一是做好風險分類相關報表；二是做好不良資產監測報表；三是做好銀監辦要求的業務經營分析報告及相關報表；四是及時向人行報送風險監測指標報告及相關報表;五是及時向監管部門報送業務經營風險分析報告及相關報表。

2.全力抓好全行貸款和管理工作。

一是結合工作實際要求，對我行貸款企業評級授信，貸款調查，作業監督，資金支付，貸后管理等相關環節進行細致的自查，我行客戶均已達到準入標準，能夠做到及時收貸收息信貸檔案管理完善。

已設立崗位職責，行長與部門行長能夠按時查庫，嚴格按照查庫制度，記錄真實完整，未發現崗位職責中有操作風險問題。防范內部人員違規操作，加強日常業務操作風險問題，客戶存款和貸款余額按月核對，結算業務未發現錯誤，同城票據未發現問題。能較好的履行部門職能工作，積極發揮本部門的職能強化作用。

銀行風險管理人員工作總結 銀行風險管理個人年終總結篇七

廉政風險防范管理

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，堅持以科學發展觀為統領，突出構建懲治和預防腐敗體系這條主線，按照預防腐敗工作向專業化、規范化、法制化推進的要求，運用現代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領域，推動全區反腐倡廉建設的深入開展。

（一）廉政風險防范管理的基本含義

廉政風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產生的廉政風險，采取前期預防、中期監控、后期處臵等措施，按照計劃、執行、考核、修正“四個環節”的循環管理方式，以一年為一個周期，對預防腐敗工作實施系統化管理的過程。其核心是將黨員干部在執行公務和日常生活中發生腐敗行為的可能性，作為一種風險進行有效控制，防止和減少腐敗行為發生。廉政風險防范管理，著眼于防范和關口前移，為預防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進和落實懲治和預防腐敗體系建設提供機制和抓手。

（二）廉政風險防范管理的風險種類

廉政風險防范主要是圍繞廉政風險來開展防范和管理工作的。廉政風險主要包括思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務流程風險和外部環境風險等“五類風險”：

思想道德風險：主要體現在思想道德和作風兩個方面。主要表現為放松政治理論學習和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費、驕奢淫逸等。

制度機制風險：主要體現在沒有將已有的制度機制內化為單位內部的規范工作流程，沒有找出權力運行各環節上制度機制不落實的癥結。主要表現為不能

適應改革發展和黨風廉政建設的形勢需要，未及時完善和認真執行各項制度，造成部分制度可操作性不強、貫徹落實不到位；部分機制缺乏有效的工作措施。

崗位職責風險：主要體現在明確涉及人、財、物審批權力的各個崗位的權力行使規則，以及對崗位權力的有效監督上。主要表現為違反廉潔自律規定，利用職務上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權；不履行“一崗雙責”，失職瀆職，不作為等。

業務流程風險：主要表現為業務流程設計存在缺陷、執行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優化，導致效果與目標的偏離等。

外部環境風險：主要表現為行政管理對象和業務往來中可能對相關行政人員和主管人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行政人員和主管人員行為失范，構成失職瀆職或權錢交易等嚴重后果的廉政風險。

（三）廉政風險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風險防范管理工作的主要內容是如何防范和控制這些風險不演變成違紀違法行為，其防范和控制主要分計劃、執行、考核和修正四個環節來進行。

1、計劃環節

（1）查找風險點。界定“五類風險”是開展廉政風險防范管理工作的基礎，找準“風險點”是前期預防的關鍵。各試點單位根據腐敗行為的變化特點，結合反腐倡廉工作實際，發動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風險的表現，通過界定“五類風險”，重點查找工作實踐中教育、制度、監督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。 （2）制定具體方案。各試點單位根據工作實際，將前期預防措施明確為具體工作任務，以監控和處臵為手段，制定實施中期監控和后期處臵的具體辦法，做到責任到人、任務明確、機制健全，最終形成工作方案。

2、執行環節

分前期預防、中期監控、后期處臵三個方面對廉政風險防范管理的整個過程進行系統管理。

（1）前期預防措施。主要是在前期界定風險的基礎上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現的風險，綜合運用廉政教育、談心活動、人文關懷、聽證質詢、辦事公開、權力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預防工作措施，增強黨員干部廉潔自律的主動性和監督制約機制的有效性，預防腐敗行為發生。

（2）中期監控機制。主要是發揮好各類監督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監督、信訪舉報、政風行風熱線、行政投訴等方式為主的信息監測，各試點單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風險的有效監控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監控發現的問題，視情節嚴重程度，按照干部管理權限，分別實施警示提醒、誡勉糾錯、責令整改三種措施，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發展成違紀違法行為。

3、考核環節

主要任務是對風險防范管理工作進行質量考核。將廉政風險防范管理作為評價落實黨風廉政建設責任制和推進懲防體系建設的一項重要內容，納入每年對全地區各單位的督查和考核之中，全面系統地考核評估風險防范各項措施的落實情況。

4、修正環節

主要是根據考核結果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責令相關單位和部門及時糾正存在的問題，并進行跟蹤督導，對拒不落實或落實不力的單位、部門，依據相關規定，

追究主要領導責任。每個周期結束，及時總結工作經驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

經地委研究，地區財政局、民政局、地稅局為地直廉政風險防范管理試點單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯動進行廉政風險防范管理試點。地、縣（市）紀委監察局機關同時啟動廉政風險防范管理工作。托里縣廉政風險防范管理試點工作由托里縣委負責。

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區廉政風險防范管理工作領導小組制定下發《開展廉政風險防范管理試點工作的意見》及相關配套文件。召開試點單位廉政風險防范管理工作動員會，安排部署相關工作，組織對試點單位和相關人員進行培訓，開展廣泛宣傳活動。各試點單位結合實際，制定工作方案，建立組織機構，做好準備工作。

（二）查找風險點階段（3月中旬至4月中旬）

查找風險點是廉政風險防范管理的基礎性工作，也是廉政風險防范管理工作的關鍵環節，必須緊密結合本單位、本部門和本人的實際，突出重點，圍繞思想道德、制度機制、崗位職責、業務流程、外部環境五個方面，分三個層次，有選擇有重點地查找廉政風險點。

1、查找領導班子風險。結合本單位特點，重點查找領導班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風險業務方面存在的廉政風險點。

2、查找科室風險。針對人、財、物、事和執法執紀等重要崗位，科室負責人組織科室（部門）全體人員對照職責，查找本科室在業務流程、制度機制和外部環境等方面存在的廉政風險點。

3、查找崗位風險。各單位、各科室負責人組織黨員干部對照各自的崗位職責和制度要求，全面查找個人在崗位職責、思想道德和外部環境等方面存在的廉政風險點。

查找風險點采取自己找、群眾幫、領導提、集體定等多種方式進行。查找出來的崗位、科室和領導班子風險點要經過領導班子審核把關，由本單位廉政風險防范管理工作領導小組辦公室備案，進行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內進行公示。其中領導班子和科級以上干部風險點于4月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點單位緊緊圍繞排查確定的各類風險點，認真落實執行環節要求的前期預防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風險由在崗人提出具體防范措施，以統一表格的形式在一定范圍內公示，并報本單位黨組織審核和廉政風險防范管理領導小組辦公室備案?？剖绎L險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領導把關，報本單位廉政風險管理工作領導小組辦公室備案。領導班子、領導干部防范措施分別由領導班子和領導干部本人制定，由黨政主要領導把關。其中領導班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風險防范管理工作領導小組辦公室按照執行環節中廉政風險中期監控機制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進行實施和監控。要建立監督監控的信息平臺和臺賬，切實加強對黨員干部的監督管理。對監控中發現的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。地區廉政風險防范管理工作領導小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調查等方式，對各單位落實廉政風險防范管理工作情況進行監督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內容。主要包括三項內容：一是基礎工作落實情況，包括機構是否健全、宣傳教育是否到位、風險點查找是否準確、防范措施是否得力、制度建設是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務對象滿意度是否提高，是否促進了黨群干群關系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風險防范管理工作進行自查的基礎上，地區廉政風險防范管理工作領導小組通過信息監測、定期檢查、重點抽查等方式，對領導班子及黨員干部落實廉政風險防范管理工作的情況進行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點單位根據檢查考核結果，及時糾正存在的問題，修正風險內容，完善工作措施，進入下一個工作周期。地區廉政風險防范管理工作領導小組在總結試點經驗的基礎上，進一步擴大廉政風險防范管理實施范圍。

（一）深入宣傳，提高思想認識

廉政風險防范管理是推進懲治和預防腐敗體系建設的一項重大舉措。各試點單位要將廉政風險防范管理工作作為新時期加強黨的建設的一項重要任務，布臵好、落實好。積極運用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領導干部充分認識開展廉政風險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質量。其他未列入試點的單位也要積極思考、認真研究、大膽探索，發揮積極性和主動性，結合工作和黨員干部的思想實際，開拓廉政風險防范的新途徑，推動我區反腐倡廉建設不斷深入。

（二）建立體系，加強組織領導

成立地區廉政風險防范管理工作領導小組，與地區懲治和預防腐敗體系建設領導小組一套人馬兩塊牌子，具體負責組織、協調、實施、指導、檢查、考核等項工作。地區廉政風險防范管理工作領導小組辦公室設在地區紀委。各試點單位

也應成立由黨政主要領導為組長的廉政風險防范管理工作領導小組，對本單位廉政風險防范管理工作負總責，紀委（紀檢組）負責組織實施。

（三）強化監督，確保工作落實

各級廉政風險防范管理工作領導小組辦公室要結合工作開展的各個階段和各個工作環節，采取多種方式，有針對性地進行督促、檢查和指導，及時發現問題，積極解決問題，增強廉政風險防范管理工作的實效性。

（四）總結完善，建立長效機制

各試點單位要根據工作實際，對已界定的風險，建立長效防范機制；對新的風險和多次發生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風險防范管理力度。要加強廉政風險防范管理工作的交流，不斷總結經驗，積極完善各項工作措施，不斷擴大廉政風險防范管理工作成果。要在做好檢查總結的基礎上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環推進，真正建立起預防腐敗的長效工作機制。

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